明确行为准则的事项，涉嫌违法违规的事件及已量化的财务指标等不进行评价。第六条专业评价可分为证券公司主动申请专业评价、行业自律组织开展专业评价和接受 公司客户服务与投资者教育评价，主要是对客户服务体系、业务制度规范建设、研究咨询与服务、客户调查与回访反馈、投资者教育的制度保障和组织建设、投资者教育内容与 ...
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之间出现风险传递和利益冲突； （四） 中国证监会的其他要求。第六条 证券公司申请设立子公司，应当向中国证监会提交下列文件： （一） 子公司出资人的法定代表人 受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。 证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等 ...
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本期债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条 发行人应当 交易。经中国证监会批准的，也可采取其他方式转让。申请债券上市的证券公司应当与证券交易所订立上市协议，遵守证券交易所债券上市规则，接受证券交易所的监管 ...
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本期债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条发行人应当 发行人应当在债券存续期内向债券持有人披露经具有证券从业资格的会计师事务所审计的年度财务会计报告。第三十五条公开发行债券的发行人应当于本息支付日前10日内 ...
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起对公司股票实施停牌，直至其公布本次季报，同时对公司及相关人员予以公开谴责。四、本次季报的财务报告可以不经审计，但中国证监会或本所另有规定的 披露公司基本情况时，应当增加披露投资者关系管理负责人的姓名、地址、投资者关系管理咨询电话和电子信箱，并按照本通知附件1的格式编制“季度报告正文披露格式”2.1的 ...
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企业法人和由独立企业法人设立的专门机构以及期货交易经纪人(包括从事期货业务的投资公司、咨询公司)等的审查、管理和监督，适用本规定。 第四条 对期货市场实行 ；对违反有关规定的会员和工作人员进行处理。 第十条 期货交易所应加强财务管理，其年度财务报告，须经当地中国注册会计师验证。 第十一条 根据期货交易 ...
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西安正衡资产评估公司 No：0000041陕西岳华会计师事务所 No：0000042宁波市资产评估中心 No：0000043天津市中环财务咨询服务公司 No：0000044羊城会计师事务所 No：0000045湖南省会计师事务所 No：0000046河南审计事务所 No：0000047甘肃第三会计师 ...
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银行、企业、担保机构和会计师事务所、审计师事务所、律师事务所、资产评估事务所及投资咨询公司等中介服务机构。企业和中介机构实行资格准入和退出的动态运行机制， 增加拨款、划拨固定资产或吸收民间资本进行重组，增强实力。推动证券、保险、财务公司等各类金融机构或企业组建新的担保机构，按照市场化原则运行。引导民间 ...
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等公司组织管理上出现重大隐患或漏洞；（四）业务经营或财务管理上临近中国证监会对公司风险监控指标预警值或综合风险评价得分低于一定分值，可能出现或已经出现 ，中国证监会将依法进行处理。第十条尚未分业的信托投资公司、具有特别主承销商资格的资产管理公司、证券投资咨询机构参照本办法执行。第十一条本办法自发布之日 ...
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切实抓好证券经营机构内部规章制度的建立与健全，特别是诸如岗位责任制、业务操作规程、财务管理及请示报告制度等方面，并定期检查其执行情况。坚决堵塞管理环节中的漏洞 二）如实填制，并报送总行。五、证券业务的归口管理部门总行授权总行信托咨询公司为我行系统证券业务归口管理的职能部门。以上请各分行认真遵照执行。附 ...
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