的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。6. 利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。7. 参与未持有基础资产的卖空交易。8. 从事证券承销业务 衍生品风险、操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、金融模型风险、证券借贷/正回购/逆回购风险、小市值/新兴市场/高科技公司股票风险 ...
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银行审批后，应向社会公布发行章程和说明书，并委托经人民银行批准经营证券业务的金融机构代理发行。发行方与代理方应签订代理发行协议书，代理方对发行方经营状况 后，发行股票的企业，应定期向社会公布经营状况。第二十三条经营证券业务的金融机构，可采取自营或代理两种方式办理股票转让。自营的交易价格，随行就市；代理 ...
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控股子公司提供担保的总额。（六）上市公司在办理贷款担保业务时，应向银行业金融机构提交《公司章程》、有关该担保事项董事会决议或股东大会决议原件、刊登该 共享，共同建立监管协作机制，共同加大对上市公司隐瞒担保信息、违规担保和银行业金融机构违规发放贷款等行为的查处力度，依法追究相关当事人的法律责任。（二） ...
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报送财务报表。第二十条债券审批机关有权对发行债券的企业、代理发行企业债券的金融机构和购买债券的单位的资金使用情况进行检查、监督和稽核。第三章交易 发行后，持券人在人民银行市分行批准的交易场所进行的有偿转让行为。第二十二条金融机构经营债券交易业务应经人民银行市分行批准。非金融机构和个人一律不得经营企业 ...
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）F 交通运输、仓储业 （1145） （1146）G 信息技术业 （1148） （1149）H 批发和零售贸易 （1151） （1152）I 金融、保险业 （1154） （1155）J 房地产业 （1157） （1158）K 社会服务业 （1160） （1161）L 传播与文化产业 （1163） （ ...
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副主任由证监会委派。３．财政部由国债司负责有关工作。包括召集审委会会议，受理金融机构申请、初审和审委会其他日常事务，以及国债发行承销团的组织等。４．证监会 信用等级证书；（６）主管部门认为需要提交的其他文件。３．财政部国债司对金融机构提交的申请及各项文件进行初审。４．审委会审议财政部国债司初审结果，并 ...
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五、将第九条第二款修改为：“净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准 调整后得出的综合性风险控制指标。净资本基本计算公式为：净资本＝净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产 ...
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；七、主管机关要求的其它文件。第八条证券经营法人机构设立分支机构，金融机构设置证券交易营业部以及证券交易代办点等不具有企业法人资格的证券经营机构，以及 ；六、主管机关要求的其它文件。第十一条证券交易代办点是证券经营机构委托金融机构及其分支机构利用现有营业场地和人员代办证券业务的场所。设立证券交易代办点 ...
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副主任由证监会委派。３．财政部由国债司负责有关工作。包括召集审委会会议，受理金融机构申请、初审和审委会其他日常事务，以及国债发行承销团的组织等。４．证监会 信用等级证书；（６）主管部门认为需要提交的其他文件。３．财政部国债司对金融机构提交的申请及各项文件进行初审。４．审委会审议财政部国债司初审结果，并 ...
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五日 重庆市清理整顿各类交易场所工作方案根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号，以下简称《决定》）精神， 是为规范交易场所名称，凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报市政府批准；市政府批准前，还要征求部际联席会议意见 ...
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