部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。第八条证券公司设 洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。第十四 ...
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供公众查阅。2.14上市公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话的畅通。2.15上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本 传闻内容及其来源；（二）传闻所涉及事项的真实情况；（三）有助于说明问题实质的其他内容。 第六节回购股份 11.6.1 上市公司应当在董事会审议通过 ...
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的《证券法》宣传教育活动。要通过开办股民夜校、举行《证券法》讲座，设置法律咨询服务岗，开通法律服务热线等各种形式，形成学习宣传《证券法》的浓厚气氛。 《证券法》专栏，开通读者(观众)学习《证券法》热线，通过《证券法》专题讲座、问题解答、知识竞赛等群众喜闻乐见、易懂易记的形式宣传《证券法》。同时，要通过 ...
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、公司来源于此项业务的收入及承担的相应风险。第四十一条 应对报告期开展的投资咨询业务的开展方式，规模和收入来源进行披露。第四十二条 应按固有资金投资种类 、公司对此所作的说明和相应的改进措施以及对前次自我评价或内控评价报告提出问题的整改情况等。第五十条 应概要披露公司治理结构的现状、拟改进的方面和相关 ...
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就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司 并予以发布；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与 ...
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条例》及国务院第一次全国经济普查领导小组办公室《关于第一次全国经济普查若干问题的规定》，中国证监会负责证券业普查的组织实施工作。现将开展第一次证券业 、证券登记结算公司、证券公司、基金管理公司、期货经纪公司、证券期货投资咨询公司、境外证券机构驻华代表处及上述单位所属从事证券相关业务的法人单位及其所属 ...
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进行选择性信息披露。(四)上市公司应通过多种形式主动加强与投资者特别是社会公众投资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话，在公司网站开设投资者关系专栏，定期举行与公众投资者见面活动，及时答复公众投资者关心的问题。四、上市公司应实施积极的利润分配办法(一)上市公司的 ...
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下列情形之一者，不得从事证券业工作：一、触犯过刑律被定罪判刑者；二、因经济问题受行政处分者；三、违反证券管理规章被除名者。第十六条其它证券经营机构的 的投资；四、赎回受益凭证；五、主管机关批准的其它业务；第二十九条证券投资咨询机构可以办理下列业务：一、接受委托对证券投资有关事项提供研究报告和建议；二、 ...
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中期报告中进行虚假陈述的问题进行了调查。一、违规事实中国高科在1997年中期报告中披露的税前利润为4686万元，由技术转让咨询收入2460万元和装潢工程利润 其计入利润，造成虚假。(三)1997年2月，中国高科与四川金川啤酒公司、韵通音响公司签订了咨询服务和项目中介合同，于1997年8月收取280万元 ...
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]53号) 24 基金管理公司在境内设立办事处有关材料备案 《中国证券监督管理委员会关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》(证监基金字[2000]66号) 25 期货投资咨询机构设立审批 《国务院证券委员会关于发布证券、期货投资咨询管理暂行办法的通知》(证委发[1997]96号) 26 ...
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