式五份报送中国证监会。 五、各证券公司应对报送资料的真实性、准确性、完整性承担责任，并不得拖延甚至拒绝向证券监管部门提供或报送有关资料。注册会计师必须勤勉 公司年度报告内容包括业务报告和财务报告两部分，业务报告和财务报告应当包括(但不限于)以下内容： 第一部分业务报告一、公司概况1．简要介绍公司的法定 ...
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证券公司向上市地市场中国结算分公司申报补登记。 六、跨市场转登记及补登记业务不收取费用，因办理转登记或补登记业务需新开立证券账户的投资者须按中国结算证券 其已开立的上市地市场证券账户而造成转登记失败的，由此引起的损失由投资者自行承担；因证券公司未按本通知要求在规定时间内为申请转登记的投资者办理转登记 ...
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介绍了行业的情况之后，报告人应较详细地介绍公司在报告年度的经营情况，包括(但不限于)以下内容：(1)公司主营业务业绩概述本条简要说明公司主营业务的范围，每类产品 本期增减数、期末数。21、主营业务收入。分列主营项目的营业收入。22、财务费用。应列示利息净支出、汇兑净损失、其他。23、其他业务利润。分类 ...
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证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得 证券公司的过错导致指令错误，造成客户损失的，客户可以依法要求证券公司赔偿，但不影响证券交易所、证券登记结算机构正在执行或者已经完成的业务操作。第二十条证券 ...
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进行追偿，并对追偿情况及时予以披露。（二）上市公司不得为股东（包括但不限于控股股东）及其控股子公司、附属企业债务提供担保或提供资金。上市公司董事、 ，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据。聘请中介机构的费用由上市公司承担。七、规范上市公司控股股东行为。（一）控股股东对上市公司及其它 ...
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等规定拟定融资融券业务试点实施方案（以下简称试点实施方案）。试点实施方案包括但不限于以下内容：1．业务决策与授权体系详细说明：本公司融资融券业务开展 进行评价，独立发表个人评价意见、行使表决权，审慎填写工作底稿和表决意见，并对此承担相关责任。二、保守申请评价证券公司的商业秘密。三、不得泄露评价会议讨论 ...
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等规定拟定融资融券业务试点实施方案（以下简称试点实施方案）。试点实施方案包括但不限于以下内容：1、业务决策与授权体系详细说明：本公司融资融券业务 进行评价，独立发表个人评价意见、行使表决权，审慎填写工作底稿和表决意见，并对此承担相关责任。二、 保守申请评价证券公司的商业秘密。三、 不得泄露评价会议讨论 ...
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对募集资金使用情况进行专项审计。上市公司应当全力配合专项审计工作，并承担必要的审计费用。第六章 发行股份涉及收购资产的管理和监督第二十七条 上市公司 募集资金用于收购资产的，相关当事人应当严格遵守和履行涉及收购资产的相关承诺，包括但不限于实现该项资产的盈利预测以及募集资产后上市公司的盈利预测。第二十九 ...
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保费等。财产保险公司应披露报告期末承担重大保险责任的保单情况及其分保安排。（六）偿付能力状况。分析本期末偿付能力情况，包括但不限于实际偿付能力额度、最低偿付能力 控制制度的建立健全及其执行情况，包括但不限于以下控制环节： 1、销售、核保、核赔、再保险等业务控制；2、预算、费用管理、财务报告等财务控制； ...
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解决措施。2、公司截至2004年9月30日的客户交易结算资金情况，包括但不限于：客户交易结算资金总额(其中受托资金所占比例)、各营业部客户交易结算 清收欠款、变现资产，所得资金必须首先用于弥补客户交易结算资金。6、严格控制费用支出，不得新增房屋、汽车等固定资产，适当限制公司高级管理人员的薪酬水平。 二 ...
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