长城证券有限责任公司大鹏证券股份有限责任公司华夏证券股份有限责任公司华林证券有限责任公司申银万国证券股份有限公司中国人寿资产管理有限公司中国平安保险（集团）股份有限公司国泰君安证券股份有限公司中信证券股份有限公司中国银河证券有限责任公司中银国际证券有限责任公司深圳市农村信用合作社联合社中国太平洋保险 ...
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过严重工作失误和违反职业道德的行为。５．必须根据规定向有关机构购买职业责任保险或事业发展基金不少于５０万元、风险准备基金不少于１０万元，并自取得 事务所的工作程序、工作底稿、客户资料、专业人员从业资格、财务状况、职业责任保险或事业发展基金及风险准备基金等进行审核。符合条件者，财政部会同证监会联合颁发 ...
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各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），各国有商业银行、交通银行、中国人民保险（集团）公司、中国太平洋保险公司、中国平安保险公司，交通部（招商局）、中国国际信托投资公司、中国国际金融有限公司、中国光大集团有限公司 ...
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执业资格的报告３－２专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一：１．与受聘机构签订的经劳动部门鉴定的劳动合同；２．由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一３－３三张近期免冠两寸彩色照片附件二：证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表申请机构＿＿＿＿＿＿＿＿＿（盖章）填表 ...
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、专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一：（１）与受聘机构签订的经劳动部门鉴证的劳动合同；（２）由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一。证券投资咨询人员年检申报材料与该机构年检申报材料一起由证券投资咨询机构统一报所在地证监会派出机构。三、工作报告内容参加年度检查的机构需全面 ...
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。五、财政债券认购任务由中国人民银行向各银行和其他金融机构下达。各银行和保险公司的认购任务由各总行和总公司负责在本系统内分配落实；上海市和深圳特区各 、直辖市分行负责分配落实（各部门的认购任务详见附表）。各银行、农村信用社和保险公司的债券款项由其总行和总公司负责组织监交；上海市、深圳特区各专业银行、 ...
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从事期货保证金存管资格认定 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 21 保险资产管理公司及其分支机构设立和终止（解散、破产和分支机构撤销）审批 《 第412号） 保监会与证监会联合审批项目，此次取消证监会的审批。22 保险资产管理公司重大事项变更审批 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可 ...
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交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y325 InstitutionType C 1 机构类型 0-保险机构，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-证券公司，5-理财产品，6-企业年金， ...
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集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，必须经国务院相关金融管理部门批准设立。 为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务；已提供服务的金融机构，要及时开展自查自清，做好善后工作。 ...
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的股份 是否披露持股5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况 1.1.6 收购人所披露的实际控制人及控制方式 的股份 是否披露持股5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况 1.3 收购人的诚信记录 1.3.1 收购人是否具有银行 ...
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