之日起施行。 主席：周小川 二００一年三月二十八日 第一章、总则：第一条、为规范上市公司新股发行活动，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《公司法》 报告及公司申请时由注册会计师就非标准无保留意见审汁报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见；发行申请于下半年提出的，还应当提供申请当年经审计的 ...
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涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（六）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。第二节发行股票第十二条向原股东配售股份（ 人民币十五亿元；（二）最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息；（三）最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于 ...
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制度，并得到有效执行；(五)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(六)中国证监会规定的其他条件。第十八条 证券公司申请客户资产管理业务资格，应当向 对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。任何人不得非法汇集他人资金参与集合 ...
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侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（六）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。第二节发行股票第十二条向原股东配售股份（ 五亿元；（二）最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于本次发行的公司债券一年的利息；（三）最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于 ...
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的要求制作和披露上市公告书。中国证监会二○○一年四月二十六日公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第１４号可转换公司债券上市公告书第一章总则第二章可转换 报告的，发行人应披露审计意见及相关的财务报表附注、注册会计师就该事项是否已消除或纠正出具的补充意见以及发行人董事会、监事会对该事项处理情况的详细 ...
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，协议中交易价格等主要条款发生重大变化的，公司应当按变更后的交易金额重新履行相应的审批程序。第三十一条上市公司关联交易定价应当公允，参照下列原则执行：（ ：（一）意见所依据的理由及其考虑因素；（二）交易定价是否公允合理，是否符合上市公司及其股东的整体利益；（三）向非关联董事和非关联股东提出同意或者否决 ...
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债券发行试点办法（征求意见稿）》第一章 总 则第一条 为规范公司债券的发行行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，制定本 措施的净资产不少于本次发行后的累计债券余额； （五） 最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息； （六） 本次发行后累计公司债券 ...
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规范证券帐户开户行为，维护证券投资人的合法权益。根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上海证券中央登记结算公司证券帐户开户操作细则》(以下简称《操作 1）条第十一条 甲方及其各开户网点的名称、地址、席位、负责人等发生变化的，应及时书面通知乙方。变更后的甲方及其各开户网点是否具有证券帐户 ...
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第九条申请发行短期融资券的证券公司，应当符合以下基本条件，并经证监会审查认可：(一)取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上；(二)发行人至少已在全国 结算。第二十三条发行人应依照发行公告的约定，按期兑付短期融资券本息，不得擅自变更兑付日期。第二十四条短期融资券到期日前三个工作日为截止过户日。发行人 ...
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所认可的其他资格一年以上，且信誉良好；（三）最近一年内无重大违法违规行为；（四）负责推荐工作的主要业务人员熟悉本所有关可转换公司债券上市的业务 直至股东大会决议公告的当日上午开市时复牌；如果股东大会决议公告的内容涉及增加、变更或否决议案的，直至公告股东大会决议当日上午十点三十分复牌；公告日为非交易日， ...
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