的业务报告制度；(五)会员所派出市代表在交易场所内的行为规范；(六)会员及其出市代表违法、违规行为的处罚；(七)其他需要在会员管理规则中规定的事项。第四十一条证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构。第四十二条证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后 ...
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业务报告制度；(五)会员所派出市代表在交易场所内的行为规范；(六)会员及其出市代表违法、违规行为的处罚；(七)其他需要在会员管理规则中规定的事项。第四十一条 证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的 ...
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进行投资；(五)涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定。第六条 投资者应符合以下要求：(一)依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健 (九)上述(一)、(二)、(三)、(五)、(六)项中规定提交的文件均需经投资者法定代表人或其授权代表签署，由授权代表签署的还应提交经法定代表人签署的 ...
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报告制度；（五）会员所派出市代表在交易场所内的行为规范；（六）会员及其出市代表违法、违规行为的处罚；（七）其他需要在会员管理规则中规定的事项。第四十一条证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构。第四十二条证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的五 ...
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及供、产、销系统独立完整性。3、对公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上（含5%）股份的股东（或其法人代表）进行《公司法》、《证券法》等有关 主承销商”推荐的企业股票发行申请。中国证监会在核准过程中发现辅导不合格的，将视情节轻重对辅导机构依法作出处理。十七、有以下情况之一的，中国证监会将认定该辅导 ...
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监督。证券公司发现其客户在证券账户使用过程中存在违规行为的，应当按照证券登记结算机构的业务规则处理，并及时向证券登记结算机构和证券交易所报告。涉及法人以他人 相关债权债务的行为。名义持有人，是指受他人指定并代表他人持有证券的机构。结算参与人，是指经证券登记结算机构核准，有资格参与集中清算交收的证券公司 ...
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监督。证券公司发现其客户在证券账户使用过程中存在违规行为的，应当按照证券登记结算机构的业务规则处理，并及时向证券登记结算机构和证券交易所报告。涉及法人以 相关债权债务的行为。 名义持有人，是指受他人指定并代表他人持有证券的机构。 结算参与人，是指经证券登记结算机构核准，有资格参与集中清算交收的证券公司 ...
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和交易所有关规定，导臻营业部发生技术风险并影响市场安全运行的证券经营机构，证监会将追究其法人代表和主要领导的责任；问题严重的，将取消其任职资格。 中国证券 技术风险防范和强化内部管理的通知各会员单位：1999年4月16日，三亚中亚信托投资公司某营业部在参与本所市场交易时，由于技术风险防范措施不严，在“ ...
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和交易所有关规定，导臻营业部发生技术风险并影响市场安全运行的证券经营机构，证监会将追究其法人代表和主要领导的责任；问题严重的，将取消其任职资格。附件： 技术风险防范和强化内部管理的通知各会员单位：１９９９年４月１６日，三亚中亚信托投资公司某营业部在参与本所市场交易时，由于技术风险防范措施不严，在“兴业 ...
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监督。证券公司发现其客户在证券账户使用过程中存在违规行为的，应当按照证券登记结算机构的业务规则处理，并及时向证券登记结算机构和证券交易所报告。涉及法人以他人 相关债权债务的行为。名义持有人，是指受他人指定并代表他人持有证券的机构。结算参与人，是指经证券登记结算机构核准，有资格参与集中清算交收的证券公司 ...
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