造假、利润操纵，或有意隐瞒重要财务信息的披露。（二）会计师事务所及其签字注册会计师应当严格按照执业标准出具审计报告、审核报告或其他鉴证报告。会计师事务所应 应关注发行人是否存在与控股股东或实际控制人互相占用资金、利用员工账户或其他个人账户进行货款收支或其他与公司业务相关的款项往来等情况，存在上述情况的 ...
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光大银行为计划的推广机构。同意你公司办理计划的登记注册业务，中国光大银行办理计划的托管、结算业务。中国光大银行应根据本批复为计划开立资金账户，并持本批复到证券 向客户披露。除法律、法规另有规定外，不得为客户办理计划合同的转让手续。 四、你公司应将推广材料报推广地我会派出机构备案，并在本批复下发之日起 ...
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农业银行为计划的推广机构。同意你公司办理计划的登记注册业务，中国农业银行办理计划的托管、结算业务。中国农业银行应根据本批复为计划开立资金账户，并持本批复到证券 向客户披露。除法律、法规另有规定外，不得为客户办理计划合同的转让手续。 四、你公司应将推广材料报推广地我会派出机构备案，并在本批复下发之日起 ...
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委托其他机构或者个人代持子公司的股权。第九条 基金管理公司设立子公司应当以自有资金出资。子公司的注册资本应当不低于2000万元人民币。第十条 设立子公司，应当 下列重大事项，应当在事前向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报告：（一）基金管理公司转让所持有的子公司股权；（二）变更持股25% ...
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委托其他机构或者个人代持子公司的股权。第九条 基金管理公司设立子公司应当以自有资金出资。子公司的注册资本应当不低于2000万元人民币。第十条 设立子公司，应当 下列重大事项，应当在事前向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报告：（一）基金管理公司转让所持有的子公司股权；（二）变更持股25% ...
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类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。第十八条 证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理 资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额；但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。第二十七条 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理 ...
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经证监会核准发行并在本所上市的债券，不得在本所以外的其他场所交易或转让。 1.5本所根据有关标准，对债券上市、交易实行分类管理。 1.6本 重大变化不符合债券上市条件； (三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用； (四)未按照债券募集办法履行义务； (五)公司最近二年连续亏损。 上述情形消除 ...
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个人投资者身份证件、证券账户卡及其复印件；机构投资者法人营业执照副本原件和复印件或法人注册登记证书原件和复印件、法定代表人授权委托书和经办人的身份证及其复印件、签署的《 。(四)有下列情况之一的，不能界定为客户证券交易结算资金1、客户与证券公司之间存在经纪业务外的书面形式违规委托理财或借贷类关系的；2 ...
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机构的安排无异议。我会对你公司办理计划的登记注册业务、招商银行办理计划的托管、结算业务的安排无异议。招商银行应根据本批复为计划开立资金账户，并持本批复到证券 逐项向客户披露。除法律、法规另有规定外，不得为客户办理计划合同的转让手续。 四、你公司应将推广材料报推广地我会派出机构备案，并在本批复下发之日起 ...
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第一项第九款所述重大事项包括：1、公司修改章程；2、公司业务范围发生变更；3、公司名称、注册资本、注册地址、办公场所、联系电话、传真发生变更；4 支付困难；14、公司资金、财务、人事等管理制度及各类业务风险控制制度发生重大变化；15、公司改制、增资扩股、合并或分立；16、公司收购、转让营业网点；17、 ...
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