规范注册会计师在证券、期货市场中的执业行为，维护投资者、债权人和社会公众的合法权益，根据《中华人民共和国注册会计师法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关 证券许可证，给予警告，没收违法所得，可以并处违法所得１倍以上５倍以下的罚款。对有关责任人员根据有关法律、法规予以处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任 ...
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条 中国证监会有权对核心机构、经营机构的信息安全事件进行调查处理。对于损害投资者合法权益或者影响证券期货市场安全稳定运行的信息安全事件，中国证监会依法对相关单位采取 任职资格、暂停或者限制证券期货经营业务活动等措施；情节严重的，给予警告、罚款。第七章 附 则第五十一条 本办法自2012年11月1日起 ...
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公司人民北路营业部、中国银行深圳国际信托咨询公司证券部、市国际信托投资总公司证券部及经中国人民银行批准的其它证券经营单位为合法的交易机构，一切有价证券的买卖必须在 （２）按中国人民银行深圳分行提供的前一天的收市价，科以５０％以下的罚款，（３）没收有价证券。五、凡属屡教不改、扰乱社会治安、抗拒管理者，由 ...
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事件有关的单位或者个人应当如实提供有关情况和资料；调查人员进行调查时应当出示合法证件，并对调查中所知悉的情况和取得的资料严格保守秘密。调查时需要 一)被调查事件所涉及金额在300万元(含，下同)以上的；(二)需处以20万元以上罚款的；(三)情节严重，需要限制、暂停业务资格或者撤销业务许可的；(四)两个 ...
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内的被批准公开发行股票的股份有限公司公开发行股票的过程进行监管。负责督促上市公司在法定报告期间内真实、准确、完整地编制和披露中期报告、年度报告； (一)被调查事件涉及的金额在500万元(含500万元，下同)以上的；(二)处以罚款金额50万元以上的；(三)情节严重，需要限制、暂停业务资格或者撤销业务许可 ...
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内幕交易的行为；(二)遵守期货交易所有关规则和期货经纪公司的规章制度；(三)恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，维护客户的合法权益；(四)自觉避免与客户的利益冲突，当无法 办法规定的备案、报告义务的，责令改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款。第三十四条 从事期货业务的机构不协助执行中国证监会对其所聘期货业 ...
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行政区域内的被批准公开发行股票的股份有限公司公开发行股票的过程进行监管。负责督促上市公司在法定报告期间内真实、准确、完整地编制和披露中期报告、年度报告；检查 三）向与被调查事件有关的单位或者个人了解情况。调查人员进行调查时应当出示合法证件，并对调查中所知悉的情况和取得的资料保守秘密。当事单位或者个人、 ...
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或地区有关主管当局核发的营业执照或合法开业证明（复印件）；４．境外机构所在国或地区有关主管当局颁发的经营证券业务许可证（副本）；５．境外机构公司章程；６．境外机构经会计师 规则的，本所责令其改正，并视其情节轻重，单处或并处以下处罚：１．罚款；２．公开批评；３．警告；４．限制交易；５．暂停使用Ｂ股席位， ...
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条为促进债券市场进一步发展，规范债券买断式回购业务，防范市场风险，维护市场参与者合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国合同法》及《 业务信息。第十七条同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作；发现异常交易、结算情况应及时向中国人民 ...
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条 为了做好人民币特种股票(以下简称B种股票)的发行、交易、管理工作、保护投资者的合法权益，根据《上海市证券交易管理办法》、《上海市人民币特种股票管理办法》以及 单，折算不收取手续费。第四章 现 汇 专 户第五条 B种股票发行公司须在主管机关批准的可经营外汇业务的金融机构开立“B种股票现汇专户”(以下 ...
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