各证券期货资格会计师事务所：为了贯彻落实《国务院办公厅转发财政部关于加快发展我国注册会计师行业若干意见的通知》(国办发〔2009〕56号)精神，加快推进符合认可要求 附件)，现予印发，自印发之日起施行。符合《会计师事务 所从事H股企业审计业务试点工作方案》要求的内地会计师事务所，可从印发之日起开展申报 ...
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监事和其他高级管理人员合规工作的情况；（六）本年度公司接受证券监管部门监管措施的情况；（七）本年度本人接受各类证券市场相关专业培训的情况；（八）本年度 秘书。第十三条在完成上市公司董事会秘书年度考核和离任考核后，本所将考核结果通知上市公司董事会，抄报有关主管部门，并将相关情况对社会公布。本所对上市公司 ...
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本所提交下列文件：（一）公告文稿；（二）经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、总会计师（如有）、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的 公司应当在董事会审议通过回购股份相关事项后，及时披露董事会决议、回购股份预案，并发布召开股东大会的通知。 回购股份预案至少应当包括以下内容：（一）回购股份的 ...
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证券公司（以下简称公司）范围内执行新会计准则。现就有关事项通知如下：一、关于公司2006年年度报告的编制事宜（一）公司应按照现行《金融企业会计制度》和 会计准则的长期有效执行。（七）各公司应积极参加我会在下一阶段组织的新会计准则施行培训工作，做好内部学习、讨论、消化，提高会计核算和风险控制水平。为保证 ...
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准则进行账务处理。证券投资基金（以下简称基金）自2007年7月1日起执行新会计准则。现就有关事项通知如下：一、施行计划（一）2006年年度报告的编制1. 会计准则的长期有效执行。（四）各公司及托管行应积极参加我会在下一阶段组织的新会计准则施行培训工作，提高会计业务水平。（五）为保证新会计准则的顺利施行 ...
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勤勉尽责，严格遵守国家法律法规和公司各项规章制度。第十七条公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作 人员的专业任职条件，充分发挥内部稽核部门和人员的权威性，不断提高内部稽核工作的质量和效率。（五）健全内部稽核处罚制度，任何部门和人员不得拒绝、阻挠、 ...
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变更时，上市公司应披露其性质、理由及其影响；注册会计师应对公司会计政策的一贯性表示意见。当会计变更缺乏正当理由。而属有意通过操纵收益误导投资者性质 的情况下，务必搞好注册会计师后续教育和从业人员的在职培训工作，切实提高自身素质。(六)推动会计师事务所的体制改革为确保注册会计师独立、客观、公正执业，迫切 ...
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7日中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会《关于发布〈上市公司治理准则〉的通知》(证监发[2002]1号)，此征求意见稿已无效。)中国证券监督管理委员会 董事会议事规则和决策程序第四十二条董事会应制定董事会议事规则，以确保董事会的工作效率和科学决策。第四十三条董事会应该定期召开会议，并根据需要及时 ...
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，现印发给你们，请遵照执行。请中国证券业协会、中国期货业协会将本通知转发至各会员单位。 中国证券监督管理委员会二○○五年四月八日 证券期货业信息安全 安全审计员岗位，分别负责信息安全工作的实施和审计；(三)通过多种安全培训方式加强信息安全人才队伍的建设，提高信息安全工作人员的技能水平，提高员工安全意识 ...
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，与客户的契约责任不明确，没有建立对客户资格的审核制度，聘用的经纪人员经短期培训就匆匆上岗。由于有的经纪公司管理不规范，人员素质较低，给客户造成了很大 。用大家的话讲，通过这次会议，期货市场监管工作配套了，一有国务院的决定，即《国务院关于坚决制止期货市场盲目发展的通知》（国发［１９９３］７７号）；二有 ...
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