条 境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由境内商业银行负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。第四条 中国证监会和国家外汇管理局（以下简称 和证券托管账户的收入、支出范围应当符合有关规定,账户内的资金不得向他人贷款或提供担保。第三十七条 境内机构投资者应当定期向国家外汇局报告其额度 ...
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规定的最长期限，且不得展期；融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。第十五条证券公司与客户签订融资融券合同前，应当指定专人向 证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户 ...
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条 基金财产不得用于下列投资或者活动： （一）承销证券； （二）向他人贷款或者提供担保； （三）从事承担无限责任的投资； （四）买卖其他基金份额 也可以采取通讯等方式召开。 每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。 第七十五条 基金份额持有人大会应当 ...
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交易所场内登记的份额)等证券的质押登记业务。证券公司按照中国人民银行、中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)颁布的《证券公司股票质押贷款管理办法》以自营证券质押的，适用该办法及本公司相关业务规定。债券质押式回购、交收担保品业务等涉及的证券质押按本公司相关业务规定 ...
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大会批准，被收购公司董事会通过处置公司资产、对外投资、调整公司主要业务、担保、贷款等方式，对公司的资产、负债、权益或者经营成果造成重大影响。同时关注在要约 的监管，由上市公司注册地所属辖区证监局负责。涉及跨辖区的核查事项，可委托相关证监局给予协助。确有必要委托其他证监局完成核查任务的，应当向受委托证监 ...
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虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。第二十条发行人律师可受发行人委托参与编制招股说明书，并应对招股说明书进行审阅，确认招股说明书及其摘要引用的法律意见真实 形成的或有负债情况。有逾期未偿还债项的，应说明其金额、利率、贷款资金用途、未按期偿还的原因、预计还款期等。第一百三十二条发行人应扼要 ...
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凡在中华人民共和国境内申请设立证券投资基金(以下简称基金)，基金发起人或者由基金发起人委托的基金主要发起人应当按照本准则的要求与基金管理人、基金托管人订立证券投资基金 、基金契约及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金资产；5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的 ...
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虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。第二十条发行人律师可受发行人委托参与编制招股说明书，并应对招股说明书进行审阅，确认招股说明书及其摘要不致因法律意见书和 形成的或有负债情况。有逾期未偿还债项的，应说明其金额、利率、贷款资金用途、未按期偿还的原因、预计还款期等。第一百三十二条发行人应扼要 ...
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股东大会的会议记录和与保证、抵押、质押等担保事项有关的重大合同，查看银行贷款卡相关信息，统计公司对外担保的金额及其占净资产的比例。如以房地产抵押的， 律师，查阅公司重要会议记录、决议和重要合同，重点关注公司对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等事项的决策是否符合股东大会、董事会的职责分工，对该事项的 ...
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中华人民共和国境内申请设立证券投资基金（以下简称基金），基金发起人或者由基金发起人委托的基金主要发起人应当按照本准则的要求与基金管理人、基金托管人订立证券投资基金 运用银行信贷资金从事基金投资；６、将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；７、从事证券信用交易；８、以基金资产进行房地产投资；９、从事 ...
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