申请特定目的信托受托机构资格，应当向银监会提出申请，并且报送下列文件和资料(一式三份)：(一)申请报告；(二)公司营业执照、注册资本证明和重新登记完成 人员应当充分了解信贷资产证券化业务的法律关系、交易结构、主要风险及其控制方法和技术。第一节发起机构第十九条信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当 ...
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从事证券业务助理人员情况呈报表》；４．《会计师事务所从事证券业务其他专家和技术人员情况呈报表》；５．《执行证券业务专业人员持有股票情况呈报表》； 注册会计师由财政部归口管理，并向财政部和证监会备案及提交该事务所主要情况的有关资料。经财政部和证监会审核认可予以公布。已获得认可的外国会计师事务所每年需向 ...
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第四十二条发行人应当披露本次发行后公司股本结构的变化情况。第六节业务和技术第四十三条发行人应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第１号 ，并特别说明模拟的基础及假设，同时应披露发行人重组前经审计的财务报表作为参考资料。第六十三条发行境内上市外资股和境外上市外资股的公司，由于在境内外披露的财务 ...
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要配备（ＵＰＳ）不间断电源或其他备用的供电设施。六、电话自动委托系统须经专业技术机构或部门书面鉴定并经主管机关验收。第七条证券商应每月对系统进行一次例行 委托交易系统，须先在证券商处开户。客户办理开户时须按证券商的要求提供真实的资料，否则对由此引起的后果应承担责任。第十二条客户办理开户时须与证券商订立 ...
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按照有关法律、行政法规的规定，妥善保管集合资产管理合同、客户资料、交易记录、业务档案等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。第四章 不同集合计划资产相互独立。第六十一条 证券公司、资产托管机构、代理推广机构应当建立必要的信息技术支持系统，为集合资产管理业务的风险管理和内部控制提供技术 ...
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适当方法合理确定公允价值，并以此为基础对相关交易事项进行处理。在采用估值技术确定金融资产公允价值时，应充分关注估值模型以及计算参数的合理性，并在附注 重要提示1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 ...
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废止。请已开展融资融券业务的各证券经营机构，根据本细则做好相关业务和技术系统的调整工作。特此通知。附件：中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记 。第十五条证券公司应当向投资者提供信用证券账户明细数据、变动记录和账户注册资料等信用证券账户查询服务。投资者可以向本公司申请查询信用证券账户明细数据及变动 ...
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中国证监会认可的机构（以下简称专业评价机构）组织专家对其专业管理能力、信息技术系统的稳定与安全、客户服务与管理水平、投资者教育等方面进行专业评价；专业 系统功能齐备，有效满足客户委托、交易、清算、开户、查询等需求，客户电子资料等信息安全4.03 信息系统安全稳定运行，能够避免频繁信息安全事故或重大事故 ...
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控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户 保管客户档案和资料，为客户保密。四、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。（一）从事技术、风险 ...
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项条件，实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理，建立了电子化档案资料的集中管理制度，并符合下列条件之一：1、上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于 、资格证书、联系方式；上一年度的经营情况；证券服务部业务、内控制度，信息技术系统情况等。3、证券服务部合规经营情况。4、证券监管部门要求提交的其他 ...
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