内容的真实、准确、完整，并就其保证承担连带责任。年度报告可以刊载宣传本公司业绩的照片、图表等，但内容应与年度报告正文相一致，不得有误导和欺诈行为。(五)公司应当在每个会计年度结束后一百二十日(相当于四个连续的月份，下同)内编制完成年度报告，并立即将年度报告摘要刊登在至少一种由中国证监会指定的全国性 ...
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经理等高级管理人员。 三、境外证券类机构遇有以下重大事项，应立即向其境内投资单位和中国证监会报告：(1)发生严重违规和亏损；(2)境外机构员工有舞弊、欺诈等行为，涉及较大金额、造成较大经济损失；(3)境外机构所在地有关经济或金融体制、法规的重大变动；(4)按规定向所在地监管当局报告的其他重大事项。 ...
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问题通知如下：一、各级证券监管部门、监察机关应当按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国行政监察法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》以及其他相关法律、法规，各司其职，加强配合，及时沟通情况，协调解决问题，切实搞好证券期货市场的监管和执法工作。 二、对下列证券期货 ...
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勤勉尽责，独立、客观、公正地发表意见。 六、中国证监会将对各证券公司报送材料的及时性、完整性和真实性进行检查。如发现所报送材料存在虚假、遗漏和欺诈，将依据有关法律法规对证券公司、会计师事务所和有关责任人员进行处罚。 七、证券公司报送业务资料的有关具体事项，仍按我会证监机字(1997)3号文件执行。 ...
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)就基金业绩进行预测；?(二)保证获利、保证分担亏损或承诺最低收益；?(三)通过促销方式，劝诱、利诱投资人购买基金；?(四)诋毁同行；?(五)刊登任何虚假或欺诈内容；?(六)中国证监会禁止的其他行为。第九条招募说明书基金发行前，发行协调人应协助基金发起人根据《暂行办法》及其实施准则第三号 《证券投资 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：目前，个别地区非证券经营机构擅自开办证券经纪业务，有的甚至采取欺诈手段骗取客户保证金。为保护投资者合法权益，维护证券市场正常秩序，现就有关事项通知如下： 一、各 ...
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对试点上市公司及其高级管理人员、保荐机构及其保荐代表人、其他上市公司，违反本通知的规定，或者利用上市公司股权分置改革试点进行内幕交易、操纵市场或者其他证券欺诈行为的，由中国证监会给予行政处罚。涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。 十一、本通知自发布之日起施行。 中国证券监督管理委员会二00五年 ...
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与保荐工作相关的披露文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，或者唆使、协助、参与利用试点进行内幕交易、市场操纵及其他证券欺诈行为的，中国证监会将保荐机构及保荐代表人从名单中去除，并依法追究法律责任。 中国证券监督管理委员会二00五年五月三十一日...
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将甄别确认结果及其明细情况、甄别确认过程中存在的问题等反馈托管清算机构和当地证监局。地方政府在个人债权甄别确认过程中发现通过隐瞒真相、虚构事实等欺诈方式，骗取收购资金的行为，要依法严肃查处。 十五、托管清算机构应将各地个人债权甄别确认情况连同有关材料一并报告证监会，向证监会提出再贷款申请。托管清算 ...
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意见的专业机构，应当诚实守信、勤勉尽责，保证所出具的文件真实、准确、完整。第六条 任何人不得利用股权激励计划进行内幕交易、操纵证券交易价格和证券欺诈活动。第二章 一般规定第七条 上市公司具有下列情形之一的，不得实施股权激励计划：(一)最近一年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示的意见； ...
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