》对股东的有关要求，并符合以下条件：近三年，法人股东无重大违法、违规经营记录，累计亏损不得超过其注册资本百分之五十，未决诉讼标的不得 场所租凭使用或产权归属证明文件(复印件) 2B-13由申请机构出具的股东是否存在违法违规及资信状况是否良好的证明 2B-14中国证监会要求报送的其它材料 机构设立完毕后 ...
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保证金监控中心）和期货交易所相关人员组成。评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。第六条参与期货公司分类评价工作的人员应当 、公正的初审和评价计分。第四十四条中国证监会派出机构对期货公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及期货公司分类初审的质量，是落实辖区 ...
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公正的初审和评价计分。第四十四条中国证监会派出机构对期货公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及期货公司分类初审的质量，是落实 追究制度并有效执行4.07公司建立了自有资金管理制度，对资金用途和划拨程序进行有效控制4.08营业部“四统一”管理有效执行5.信息系统安全5.01信息技术管理 ...
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取得保荐机构资格后，应当持续符合本办法第九条规定的条件。保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的，中国证监会撤销其保荐机构资格；不再具备第九条规定其他 发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序；（二）逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据； ...
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资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。第三章 发行程序第二十九条 发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案、本次募集资金使用 及投资者持续教育的制度，督促发行人建立健全维护投资者权益的制度以及防范和纠正违法违规行为的内部控制体系。第五十三条 发行人向中国证监会报送的发行申请文件 ...
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属于《收购办法》规定的豁免情形；（三）本次收购是否已经履行法定程序；（四）本次收购是否存在或者可能存在法律障碍；（五）申请人是否已经按照《收购办法》履行信息披露义务；（六）申请人在本次收购过程中是否存在证券违法行为等。 第十四条根据《收购办法》的规定申请豁免要约收购，涉及须聘请财务 ...
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或经营决策机构）关于公司合法合规经营的声明。如果外界或媒体有相关的违法、违规问题披露，需作出特殊说明。一经境内外依法设立的会计师事务所审计的最近 成员单位提供的资料真实性的证明文件。（10）律师事务所出具的申请人在申请筹建程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。（11）中国银行业监督管理委员会 ...
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（五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（六）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他 发行申请文件。第四十六条中国证监会依照下列程序审核发行证券的申请：（一）收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理；（二）中国证监会受理后，对申请 ...
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是否曾经从事期货业务或│┃┃者拥有期货交易所的席│┃┃位？如是，请详细说明情│┃┃况│┃┠───────────┼──────────────────────┨┃是否曾经因从事证券或者│┃┃期货业务受证监会或者其│┃┃他有关部门的调查或者处│┃┃罚？如是 ...
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财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；(二)因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构或者其他金融机构的从业人员，自被 ；(三)要求公司指定专人负责证券事务；(四)上市公司定期报告、临时报告的报告程序及回复交易所质询的具体规定；(五)股票停牌事宜；(六)协议双方违反上市协议的 ...
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