境内机构投资者申请募集基金、集合计划，除按《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》及有关规定提交申请 八）境内机构投资者应当合理确定开放式基金资产价格的选取时间，并在招募说明书和基金合同中载明。（九）开放式基金、集合计划净值及申购赎回价格的具体计算方法应当 ...
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管理制度和风险管理制度等； (三) 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历； (四) 具有满足金融期货 场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、记录、数据信息等资料。 证券公司保存上述文件资料的期限不得少于20年。第二十六条 ...
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以下申请材料：(一) 基金登记申请；(二) 中国证监会关于基金募集的核准文件；(三)基金合同；(四)本公司要求提供的其他材料。第十三条 债券发行人申请办理企业债券和 交易冻结，并在协助司法冻结当日将协助司法冻结的相关数据发送本公司，本公司根据证券公司等机构发送的数据办理司法冻结登记。第二十八条 未在 ...
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年7月31日和8月9日，招行与青海证券公司于(以下简称青证)分别签订了两份“证券交易回购合同”。合同签订后，招行按约划付购券资金共计1000 在青证有限公司代表专程赴西安对青证债权债务逐笔核实时就已明确。2、对于借证券回购名义，买空卖空，变相拆借资金的行为，国务院和中国人民银行、财政部、证监会三部委已 ...
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,按本规则披露或履行相关义务可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或损害公司利益的,可以向本所申请豁免按本规则披露或履行相关义务。2.16上市 经营机构；恢复上市的保荐机构还应当根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》,具有从事代办股份转让主办券商业务资格。 ...
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、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。第三十三条 证券交易所应当在业务规则中对证券交易合同的生效和废止条件作出详细规定，并维护在本证券交易所 统计系统，并按照交易所的要求及时报送、公布有关统计资料。第六十二条 证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理，并 ...
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、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。第三十三条证券交易所应当在业务规则中对证券交易合同的生效和废止条件作出详细规定，并维护在本证券交易所达成 统计系统，并按照交易所的要求及时报送、公布有关统计资料。第六十二条证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理，并 ...
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的合法权益。第四条 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，应当遵守基金合同、基金代销协议的约定，遵循公开、公平、公正的原则，诚实守信，勤勉 内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证监发[2001]150号)、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》(证监基金字[2002]33号)、《 ...
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、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。第三十三条证券交易所应当在业务规则中对证券交易合同的生效和废止条件作出详细规定，并维护在本证券交易所达成 统计系统，并按照交易所的要求及时报送、公布有关统计资料。第六十二条证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理，并 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，拟首次公开发行股票的公司：为适应股票发行核准制的要求，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 万元以上或虽未达到５００万元但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容，主要包括：（一）当事人的名称或者姓名和住所；（二）标的；（三 ...
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