，根据国家有关规定，结合我市实际，制定本办法。第二条企业短期融资券是指期限不超过一年的企业债券。凡在本市行政区域内的所有全民、集体、合资、合作企业 和个人发行。企事业单位认购企业短期融资券应当使用自行支配的自有资金。第六条企业申请发行短期融资券，必须向市人民银行提报如下文件资料：（一）发行融资券申请 ...
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《公开发行证券公司信息披露编报规则》第１至６号，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○○年十一月二日公开发行证券公司信息披露编报规则第１号 收益基金投资收益债权投资收益其他投资收益本期某项投资活动所获取的收益占报告期净利润超过１０％（含１０％）的，应对该项业务的内容和交易金额等作出说明。第 ...
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的要求，我会制定了《设立期货经纪公司及其营业部报批程序》，现予印发，请遵照执行。设立期货经纪公司及其营业部报批程序一、设立期货经纪公司的报批程序（一）期货 ，应当于筹建期满前１个月向证监会提延期筹建的书面申请，经中国证监会同意后予以延期，但延长期限不得超过３个月。（二）营业部的开业１．营业部筹建工作 ...
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五十九条买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报。超过涨跌幅限制的申报为无效申报。第六十条买卖上交所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价 项处罚有异议的，可以自接到处罚通知之日起１５日内向交易所理事会申请复议，复议期间该处罚继续执行。第十一章附则第一百二十六条本规则下列用语具有如下 ...
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五十九条买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报。超过涨跌幅限制的申报为无效申报。第六十条买卖上交所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价 项处罚有异议的，可以自接到处罚通知之日起15日内向交易所理事会申请复议，复议期间该处罚继续执行。第十一章附则第一百二十六条本规则下列用语具有如下 ...
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，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。第二十二条期货公司错误执行客户交易 方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金 ...
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证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会 将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。 集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司 ...
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监督。上市公司应在年报“董事会报告”部分披露内幕信息知情人登记管理制度的建立及执行情况，本年度对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的自查情况及其责任 人民共和国证券法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，对并购重组申请人的申请文件和中国证监会的初审报告进行审核。并购重组委依照本规程规定的程序履行 ...
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代销额度数需手工和国债登记公司进行核对。如果某行日终退回某一期国债机动代销额度超过了该行该期国债单笔申请上限的70%，则于次日自动停止该行申请该 式）相关业务实施细则（试行）的通知》（中债字[2009]51号）的规定执行。附件：各行基本代销额度比例表 财政部中国人民银行二o一一年四月二十八日附件：各行 ...
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退回机动代销额度数需手工和国债登记公司进行核对。如果某行日终退回某一期国债机动代销额度超过了该行该期国债单笔申请上限的70%，则于次日自动停止该行申请该期 其基本代销额度。（七）公告公布日至发行结束日，如遇中国人民银行调整同期限金融机构存款利率，该期国债从调息之日起停止发行，发行剩余额度由财政部收回。 ...
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