业务，不得有下列行为：（一）挪用客户资产；（二）以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户；（三）通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介 的最低限额；（五）以自有资金参与本公司的定向资产管理业务；（六）以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；（七）使用客户委托资产进行不必要的 ...
//www.110.com/fagui/law_395517.html-了解详情
特定资产管理业务；（三）已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；（四）已经建立公平交易管理制度，明确 证监会的有关规定，保存特定资产管理业务的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。第四十三条 证券、期货交易所应当对同一基金管理 ...
//www.110.com/fagui/law_385752.html-了解详情
的，不适用本办法。但该机构应当与使用基金评价结果的对象签订协议，禁止对方对结果进行公开引用。第三条 本办法所称基金评价业务，包括基金评价机构及其评价人员 制度;(六)不公平对待评价对象，或贬低、诋毁其他基金评价机构、评价人员等不正当竞争行为。第六章 附则第三十三条 本办法自2010年1月1日起施行。...
//www.110.com/fagui/law_365687.html-了解详情
评价结果的，不适用本办法。但该机构应当与使用基金评价结果的对象签订协议，禁止对方对结果进行公开引用。第三条本办法所称基金评价业务，包括基金评价机构及其评价人员对 ；（六）不公平对待评价对象，或贬低、诋毁其他基金评价机构、评价人员等不正当竞争行为。第六章附则第三十三条本办法自2010年1月1日起施行。...
//www.110.com/fagui/law_365172.html-了解详情
结果的，不适用本办法。但该机构应当与使用基金评价结果的对象签订协议，禁止对方对结果进行公开引用。第三条本办法所称基金评价业务，包括基金评价机构及其评价人员 防范制度;(六)不公平对待评价对象，或贬低、诋毁其他基金评价机构、评价人员等不正当竞争行为。第六章附则第三十三条本办法自2010年1月1日起施行。...
//www.110.com/fagui/law_362128.html-了解详情
中小企业板各上市公司及其控股股东、实际控制人：为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、 ...
//www.110.com/fagui/law_350804.html-了解详情
中小企业板各上市公司及其控股股东、实际控制人：为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、 ...
//www.110.com/fagui/law_350756.html-了解详情
资产管理业务进行交易，损害客户利益；（七）利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户；（八）通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共 ）同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务；（十六）以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；（十七）法律、行政法规和中国证监会 ...
//www.110.com/fagui/law_348140.html-了解详情
。但相关公司采取有效措施，在经营区域或者目标客户群体上作明显区分，相互之间不存在竞争关系的除外。第七条证券公司设立时，证监会依照法定条件核准其业务范围。 公司已获准经营的业务的，还应当提交业务区分方案、相关公司关于实行业务区分的协议、相关公司股东（大）会关于实行业务区分的决议、法律意见书。证券公司经营 ...
//www.110.com/fagui/law_317937.html-了解详情
业务，不得有下列行为：（一）挪用客户资产；（二）以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户；（三）通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介 的最低限额；（五）以自有资金参与本公司的定向资产管理业务；（六）以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；（七）使用客户委托资产进行不必要的 ...
//www.110.com/fagui/law_314257.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务