部分的内容进行适当的技术处理；对于曾在募集说明书、上市公告书和定期报告、临时报告中披露过的信息，如事实未发生变化，发行人可采用索引的方法进行披露 或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整”。“公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证募集说明书及其摘要中财务会计报告真实、 ...
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的会计师事务所应对公司内部控制进行测试和评价，出具内部控制报告。该评价过程是审计工作的一部分，不应当作为一项单独的业务。报告应对公司内部控制的有效性进行客观 存款、受托投资管理客户存款分别列示；说明期末银行存款中有无短期拆入或临时存入的大额（１０００万元以上）款项，若有，须分别披露此类款项性质和金额； ...
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的关联交易必须由独立董事签字后方能生效。2名以上的独立董事可提议召开临时股东大会。独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他有关部门报告情况。 七 的建设公司要不断强化监事会的功能，明确监事会的职责和权限，制定监事会的具体工作规则和议事程序，避免监事会流于形式。公司监事会的首要职责是检查公司财务，有 ...
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托管部应于每月终了后5个工作日内将上月末基金持有人人数、前50名基金持有人名单及持有份额以书面形式上报基金部。 (五)临时报告 基金、基金管理公司及基金 备案 基金管理公司应在基金设立后，将基金的招募说明书、基金契约、基金托管协议和上市公告书以磁盘及书面方式报基金部备案。 基金管理公司应将基金年度报告 ...
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最小程度。进行应急演习时，应做好演习前的备份和演习后的恢复工作。4．对主用系统进行变更时，须同步对备份系统进行更新，以 情况汇总表部门：序号 姓名 性别 出生 籍贯 政治面貌 婚否 学历 学位 所学专业 毕业时间 工作时间 入司时间 职务岗位 现从事岗位 从业资格 职称 毕业学校 用工性质表7： 交接 ...
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托管部应于每月终了后５个工作日内将上月末基金持有人人数、前５０名基金持有人名单及持有份额以书面形式上报基金部。（五）临时报告基金、基金管理公司及基金 的备案基金管理公司应在基金设立后，将基金的招募说明书、基金契约、基金托管协议和上市公告书以磁盘及书面方式报基金部备案。基金管理公司应将基金年度报告、中期 ...
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分公司、证券营业部及证券服务部进行内部控制的技术方案和制度等；（四）发起人协议或股东会决议；（五）股东名册及其工商执照副本复印件、出资额、出资方式、 公司子公司债权人依法向法院申请公司破产的，证券公司或证券公司子公司必须在一个工作日内书面报告中国证监会。证券公司或证券公司子公司被宣告破产的，由法院按 ...
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