法规和中国证监会规定的资格条件，按照法律、行政法规、中国证监会和公司章程的规定，行使股东权利，履行股东义务。第十三条 股东应当了解基金行业的现状和特点， 其薪酬以及其他激励方式的依据。第八十六条 公司应当与经理层人员签订聘任合同，明确双方权利义务关系。聘任合同应当至少包括任期、任期目标、双方的权利义务 ...
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现予以发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○六年五月八日证券投资基金管理公司督察长管理规定第一章总则第一条为了提高证券投资基金（以下简称基金）及基金 ，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。第七条督察长履行职责，应当重点关注下列事项：（一）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定， ...
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应当由独立董事作为召集人。独立董事应在股东会年度会议上提交工作报告。独立董事未履行应尽职责的，应当承担相应的责任。关联法规：全国人大法律（1）条第 事项。第五十九条总经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性 ...
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公司和基金份额持有人的合法权益，股东及受让方不得通过股权代持、股权托管、信托合同、秘密协议等形式处分其股权；（四）相关的变更股东事项未经中国证监会批准并 利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。第三十八条 基金管理公司的股东应当履行法定义务，不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资。基金管理公司的 ...
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应对审计委员会及内部审计部门是否切实履行职责进行尽职调查，并记录在工作底稿中。发行人相关部门应严格按照所授权限订立采购合同，并保留采购申请、采购 对会计师事务所、保荐机构执业质量的日常监管。证券监管部门将建立首次公开发行股票公司相关中介机构不良行为记录制度并纳入统一监管体系，形成监管合力；根据各相关 ...
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证券经纪人授予不同的代理权限，对证券经纪人实行分类管理。 第二十五条证券公司应当向证券经纪人统一提供研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传 十四条本规范自发布之日起施行。 附件：证券经纪人委托合同必备条款 第一条证券公司(以下称甲方)委托证券经纪人(以下称乙方)从事客户招揽、客户服务等活动 ...
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或定价原则、认购数量或者数量区间、限售期；发行对象与公司签订的附条件生效的股份认购合同应当经董事会批准。（三）董事会决议未确定具体发行对象的 条保荐人和发行人律师应当各司其职，勤勉尽责，对本次非公开发行股票申请的合规性审慎地履行尽职调查职责。保荐人出具的发行保荐书和发行人律师出具的法律意见书，应当对照 ...
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方可进行的股份转让，协议收购相关当事人应当在获得有关主管部门批准后，方可履行收购协议。第十七条协议收购相关当事人应当按照证券交易所和证券登记结算机构 及其股东的合法权益。收购人做出提示性公告后，被收购公司董事会除可以继续执行已经订立的合同或者股东大会已经做出的决议外，不得提议如下事项:(一)发行股份 ...
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意见书的，经办的注册会计师、律师等专业人员应当根据法律、行政法规及相关规定，履行相应的工作程序，制作工作底稿，保存相关档案，独立、客观、公正地出具相关 的，应当附有与原文内容一致的中文译本。(六)发起协议／合资合同主要内容包括各股东对拟设立基金管理公司的出资金额与比例、股东在设立准备期间的权利与义务、 ...
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(或业务分部)报表项目××年××年××年主营业务收入(或主菅业务成本)××地区××地区××地区小计公司内各业务分部间相互抵销合计具体按有关企业会计准则和会计制度编制。 、已签订的正在或准备履行的租赁合同及财务影响、其他重大财务承诺等分项说明其存在的原因和金额。如果公司没有需要说明的承诺事项，也应予以 ...
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