数以上会员表决通过后方为有效。会员大会结束后10日内，证券交易所应当将大会全部文件及有关情况报证监会备案。第二十条 理事会是证券交易所的决策机构，每届任期 上述工作任务，或者虽拒绝执行但没有报告的，要承担相应责任。第九十八条 证券交易所会员、上市公司违反国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程 ...
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过半数以上会员表决通过后方为有效。会员大会结束后十日内，证券交易所应当将大会全部文件及有关情况报证监会备案。第二十条理事会是证券交易所的决策机构，每届任期 执行上述工作任务，或者虽拒绝执行但没有报告的，要承担相应责任。第九十八条证券交易所会员、上市公司违反国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程 ...
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指经中国证监会批准的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。未经中国证监会批准，任何机构不得从事国债期货经纪业务 业务及其相关业务。国债期货经纪机构应对其所聘用的从业人员的经纪行为承担全部民事法律责任。第五十一条国债期货经纪机构应当从人员、帐目、执行交易 ...
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规则履行相关职责，实行自律性管理的非营利的法人机构。期货交易所以其全部的财产独立承担民事责任。 第十条 (期货交易所的设立)设立期货交易所，应向监管部门提出申请，经 结算中心，也可以是由期货交易所、会员以及金融机构出资设立的独立的结算公司。 第四十五条 (交易帐户的结算)会员必须在结算机构设立交易帐户 ...
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指经中国证监会批准的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。未经中国证监会批准，任何机构不得从事国债期货经纪业务 业务及其相关业务。国债期货经纪机构应对其所聘用的从业人员的经纪行为承担全部民事法律责任。第五十一条国债期货经纪机构应当从人员、帐目、执行交易 ...
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经中国证监会批准的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。未经中国证监会批准，任何机构不得从事国债期货经纪业务 业务及其相关业务。国债期货经纪机构应对其所聘用的从业人员的经纪行为承担全部民事法律责任。第五十一条 国债期货经纪机构应当从人员、帐目、执行交易 ...
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法律、法规规定；资信为AAA级且债券发行时主管机关同意豁免担保的债券除外。公司申请其债券上市时仍符合法定的债券发行条件；本所认可的其他 条件； 第三 人名册核对无误后报送本所指定托管机构。发行人和上市推荐人对该名册的准确性负全部责任。 4.5债券挂牌交易申请经本所同意后，发行人应当在债券上市交易的五日 ...
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所属配售对象在业务开展过程中所发生的一切违法、违规行为的后果，询价对象应承担全部责任。 三、及时报备相关信息，持续保证报备信息的准确 询价对象应当及时按 相关报备信息不准确而导致申购失败所产生的一切风险和损失，由询价对象自行承担。 四、协会将进一步加强新股询价与申购业务的自律管理工作 依据《管理办法》 ...
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经营业绩，到期信托项目全部按合同约定顺利完成，没有挪用信托财产的不良记录，并且最近三年内没有重大违法、违规行为；(六)具有良好的公司治理、信托业务操作 条银监会根据贷款服务机构在信贷资产证券化业务活动中所承担义务和责任的经济实质，判断其是否形成证券化风险暴露。如果形成证券化风险暴露，贷款服务机构应当 ...
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根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。第十五条询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象申请参与初步询价的，主承销商无正当理由不得拒绝。未参与 。关联法规：全国人大法律（1）条第六十三条证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得 ...
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