监督。证券公司发现其客户在证券账户使用过程中存在违规行为的，应当按照证券登记结算机构的业务规则处理，并及时向证券登记结算机构和证券交易所报告，涉及法人以他人 相关债权债务的行为。名义持有人，是指受他人指定并代表他人持有证券的机构。结算参与人，是指经证券登记结算机构核准，有资格参与集中清算交收的证券公司 ...
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营业执照； 二、实收股本额不低于５０００万元人民币； 三、非特定社会公众（自然人和法人）所持股份占总股份的比例不低于２５％； 四、持有面值总额一千元以上 本所暂停其股票上市，并报主管机关备案。 一、公司发生重大改组或经营有重大变更不符合上市条件； 二、公司未履行法定公开的义务或财务报告及呈报本所的文件 ...
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章 对会员的管理第三十八条 期货交易所会员应当在中华人民共和国境内注册登记的企业法人，并具有良好的资信。期货交易所会员分为期货经纪公司会员和非期货经纪公司 后30日内提交有关经营情况和有关法律、法规、政策的执行情况的季度和年度工作报告；(三)中国证监会要求的其他报告事项。第七十七条 遇有重大事项，期货 ...
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交易所以其全部财产承担民事责任。第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人。取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准，并交纳 条件，经中国证监会批准，取得中国证监会颁发的经营许可证，并在国家工商行政管理局登记注册。营业部在期货经纪公司授权范围内依法开展业务，其民事责任由期货 ...
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书面说明。第六条 凡对当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本准则是否作出规定，当事人均应在资产管理合同中订明。第二章 资产管理合同封面和目录第 权利义务关系的法律文件。资产委托人为法人的，本合同自资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖公章以及各方法定代表人或授权代表签字之日起成立；资产委托人为自然人 ...
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书面说明。第六条 凡对当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本准则是否作出规定，当事人均应在资产管理合同中订明。第二章 资产管理合同封面和目录第 权利义务关系的法律文件。资产委托人为法人的，本合同经资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖公章以及各方法定代表人或授权代表签字之日起成立；资产委托人为自然人 ...
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书面说明。 第六条凡对当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本准则是否作出规定，当事人均应在资产管理合同中订明。 第二章资产管理合同封面和目录 权利义务关系的法律文件。资产委托人为法人的，本合同经资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖公章以及各方法定代表人或授权代表签字之日起成立；资产委托人为自然人 ...
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有限公司的净资产额不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币六千万元； （三）累计发行在外的债券总面额不超过发行人净资产额的百分之四 ；2.发行人注册地址及办公地址；3.发行人注册资本；4.发行人法人代表；5、发行人基本情况：包括经营范围、经营方式、主要产品以及其隶属关系演变；6、发行人 ...
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期货交易所。第四章 会员管理第五十三条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。第五十四条取得期货交易所会员资格， 、规章、政策的行为；(二) 期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三) 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较 ...
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职务的个人；非会员理事是指不在会员公司任职，经会员大会选举确定担任理事职务的个人。理事连续任职不得超过两届。理事会会议须有三分之二以上理事出席，其 的高级管理人员。证券交易所总经理、副总经理应当具备大学专科以上学历，并曾经担任证券经营机构或者其他金融机构的业务部门的负责人达三年以上。因违法行为被解职的 ...
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