款所称封闭型基金是指发行总额事先确定，发行期满后不再随意增减基金单位份额，投资受益人只能通过证券经营机构在证券交易所竞价买卖其单位份额的基金存在形式。前款 ，将受托管的基金用于经营各种委托（信托）存贷款业务或挪作他用。第四十五条具有基金管理人资格的信托投资公司获准成为基金托管人时，不得托管由其自行发起 ...
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二)发起人名单及协议；(三)基金契约和托管协议；(四)招募说明书；(五)证券公司、信托投资公司作为发起人的，经会计师事务所审计的发起人最近3年的财务报告；(六) 基金托管部；(二)实收资本不少于80亿元；(三)有足够的熟悉托管业务的专职人员；(四)具备安全保管基金全部资产的条件；(五)具备安全、高效的 ...
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全称和托管人全称及合格投资者全称，其中境内证券公司及托管人全称以营业执照记载的名称为准，合格投资者全称以证券投资业务许可证记载的名称为准；“身份证明文件号码”一 ：国务院部委规章（1）条第三十条托管人如出现资金交收透支，本公司可以采取以下措施：(一)根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息 ...
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；(六)具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统；(七)资产未被具有实际控制权的自然人、法人或 认购本期债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条 发行人 ...
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行为；(五)具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统；(六)资产未被具有实际控制权的自然人、法人或 认购本期债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条发行人 ...
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长履行职责，应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，公平对待全体投资人，在公司、股东的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，优先保障基金份额持有人的利益。 督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司 ...
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基金，是指通过发行受益凭证，募集资金后，由专门经营管理机构用于证券投资或其它投资的一种信托业务。基金分为开放式和封闭式两种：开放式是指其受益凭证可以赎回并可 与管理；２．编制信托报告，该报告内容应包括信托人收入帐目，与该基金有关的管理公司帐目，会计师事务所的签证报告；３．经理人必须对每一笔投资活动作出 ...
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”是指股评传真、声讯服务、股市沙龙、工作室、上市公司财务顾问等；八、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、购入价值。┏━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓┃机构名称│┃┠────┼─────────────────────────────┨┃注册 ...
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机构代为办理。 第五十二条 基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定。 第五十三条 基金管理人应当按时支付 的原则另行规定。 第一百零二条 通过公开发行股份募集资金，设立证券投资公司，从事证券投资等活动的管理办法，由国务院另行规定。 第一百零三条 本法自 ...
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企业、非法人创业投资企业等非法人组织证券账户开立业务，根据中国证监会2009年修订的《证券登记结算管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则 对因违规使用导致的经济损失和法律责任由证券账户持有人自负。 十、登记公司及其委托的开户代理机构应当对证券账户持有人注册的开户资料保密，不得转借第 ...
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