：地方政府规章（1）条第四条中国人民银行是上海市Ｂ种股票的主管机关，授权中国人民银行上海市分行和国家外汇管理局上海市分局，负责Ｂ种股票的日常管理和检查。第 种股票业务的上海市证券经营机构只能经营Ｂ种股票发售的代销业务及Ｂ种股票交易的代理买卖业务。经营Ｂ种股票的包销业务，须经中国人民银行特许。第五章附则 ...
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复印件(加盖公章)；(三)预留印鉴卡(一式两份)：印鉴卡正面加盖托管人专用章和证券账户业务负责人名章，反面加盖托管人公章一枚；(四)托管人出具的授权委托书；(五)经办人有效身份证明文件及复印件；(六)《证券账户注册申请表》；(七)合格投资者的委托书原件及复印件；(八)中国证监会颁发的证券投资业务 ...
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设立、变更和终止第四条 经纪类证券公司可以从事下列业务：(一)证券的代理买卖；(二)代理证券的还本付息、分红派息；(三)证券代保管、鉴证；(四)代理登记 的其他情形。关联法规：全国人大法律（2）条第二十五条 中国证监会或其授权机构负责对证券公司从业人员进行注册及日常监督管理。第四章 内部控制与风险管理 ...
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。（七）更换被授权人员的程序。第七节交易及清算交收安排第二十四条订明有关基金交易的事项，包括但不限于基金管理人选择代理证券买卖的证券 基金份额时提交的基金托管协议草案，应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字，协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会 ...
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、甲方承担以下义务（一）甲方负责与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司签订《代理股份登记结算协议书》，就股东名册移交、股份重新确认、登记、托管等事项作出 甲方解聘董事会秘书也应遵守《实施细则》的规定。（十八）甲方董事会秘书和授权代表应当将其通信联络方式报告乙方，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真 ...
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；（二）购买或销售除商品以外的其他资产；（三）提供或接受劳务；（四）代理；（五）租赁；（六）提供资金（包括以现金或实物形式）；（七）担保 资料及其他要求提供的文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的任何会议。六、本人授权上海证券交易所将本人提供的承诺与声明的资料向中国证监会报告。七、本人如违反上述义务 ...
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；（二）购买或销售除商品以外的其他资产；（三）提供或接受劳务；（四）代理；（五）租赁；（六）提供资金（包括以现金或实物形式）；（七）担保； 和其他要求提供的文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的任何会议。六、本人授权深圳证券交易所将本人提供的承诺与声明等资料向中国证监会报告。七、本人如果违反上述义务 ...
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公司注册登记管理办法。依照新的公司法、证券法，股份有限公司的设立不再需要经过国务院授权的部门或省级人民政府批准，但涉及公开发行股票的，须经证监会核准。市工商局 管理机构或国务院授权部门核准的，各级工商登记机关暂不受理相应的登记注册申请。对非法买卖非依法发行的证券或为非依法发行的证券提供代理交易、转让 ...
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经纪机构为客户从事期货经纪业务的人员。期货经纪人从事期货经纪业务，必须取得国家授权部门颁发的资格证书。第四十条 期货经纪机构的所有期货经纪人应当报所在期货交易所 由国家专门管理机构指定的境外期货交易所和期货经纪公司，并上报拟选为其代理业务的境外期货经纪公司和期货交易所的基本情况。第七十八条 省内期货 ...
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交易产生的权利义务法律关系。乙方基于期货经纪合同直接对客户承担责任。第五条甲方不得代理客户进行期货的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，也不得 该协议与本协议具有同等法律效力。第三十一条本协议自甲乙双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效。第三十二条本协议一式 份，双方各执 ...
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