份额持有人的合法权益。第二十五条公司应当加强投资管理人员对外公开发表与基金投资有关言论的管理。投资管理人员应当遵守公司对外宣传的有关规定，不得误导、欺诈基金份额持有人，不得对基金业绩进行不实的陈述。第二十六条公司应当加强对投资管理人员代表基金份额持有人对外行使权利的管理，制定相关制度，明确相应程序 ...
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的专业机构，应当诚实守信、勤勉尽责，保证所出具的文件真实、准确、完整。第六条任何人不得利用股权激励计划进行内幕交易、操纵证券交易价格和进行证券欺诈活动。第二章一般规定第七条上市公司具有下列情形之一的，不得实行股权激励计划：(一)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的 ...
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成立专责工作小组，做好产品宣传、人员培训与各项业务技术准备。四、各会员单位要注意对ETF业务和产品进行客观公正的宣传和介绍，防止误导、欺诈投资者。五、会员单位可就基金发售过程中的业务和技术问题及时反馈、咨询，相关各方联系方式如下:深交所（业务）：0755－25918536，25918537深交所（ ...
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对组织良好者颁发优秀组织奖。获得资格的会员可优先参与相关业务。六、各会员单位要注意对ETF业务和产品进行客观公正的宣传和介绍，防止误导、欺诈投资者。七、会员单位可就基金发售过程中的业务和技术问题及时反馈、咨询，相关各方联系方式如下:深交所（业务）：0755－25918536，25918537深交所（ ...
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公司是指经国家有关机关批准，招股集资而成立的股份制企业。第五条本办法所称股票交易是指股票发行后进行有偿转让的行为。第六条参加股票发行或交易者不得有虚伪、欺诈等致他人误信的行为。第二章发行管理第七条公司非经注册登记，不得发行股票。发行股票，应经批准机关批准。第八条人民银行市分行对发行股票实行集中管理、 ...
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可以转让、抵押和继承。股票遗失可申请挂失。第四条发行股票，应遵循自愿认购、平等互利的原则。禁止以摊派形式发行股票。第五条股票发行或交易不得有虚伪、欺诈等行为。第二章发行管理第六条本市股票管理的主管机关是中国人民银行西安市分行（以下简称人民银行市分行）。第七条凡向社会公开发行股票（以下称为公开发行） ...
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一）停业整顿；（二）取消其部分直至全部经营业务。以上处罚，可以并处。第九十三条在证券发行、交易、交收、清算、结算和过户登记过程中，凡涉及舞弊、欺诈、收受回扣及以非法手段谋利者，给予当事人以下处罚：（一）处以所涉及金额５％以下罚款；（二）没收有价证券；（三）当事人为证券从业人员的，责令其所在单位给予 ...
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第五条利用职权优先买卖、内部买卖及其他违反有关规定买卖证券的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至撤职处分。第六条在证券发行、交易中，采取欺诈、舞弊或者其他非法手段，牟取私利的，给予记大过至撤职处分；情节严重的给予开除留用察看或者开除公职处分。第七条与证券发行、交易、管理及审批相关部门的工作 ...
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过程，公司财务状况、资产负债总额及构成，公司未来发展情况；（十一）经会计师事务所签证的盈利预测。以上内容不得有任何含糊、虚假和遗漏，更不得有任何误导、欺诈成份。申请发行内部股份证如获批准，应在招股前十日将招股说明文件送交本办法第九条规定的对象，并在公司内部张榜公布，其他有关文件则需存放公司固定地方 ...
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由有关部门依法予以行政处分。第四十二条对违反本办法第三十二条规定的，其业务主管部门应视其情节轻重依法追究其主要负责人的行政责任。第四十三条对采取欺诈、胁迫等手段致他人购买或交易股票的，应责令其立即停止非法行为，并按银行八年保值储蓄存款利率的标准赔偿股票购买者所受损失，情节严重的由有关部门依法追究法律 ...
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