规章的部分内容予以修改的，应当在草案中写明所修改的规章的名称、文号、条款或者内容。第十七条 起草完毕后，起草部门应当制作规章送审稿及其说明，整理 的内容包括：（一） 全国人民代表大会及其常务委员会审议通过的涉及中国证监会职责的法律、决议、决定和命令等；（二） 国务院公布的涉及中国证监会职责的行政法规、 ...
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规章的部分内容予以修改的，应当在草案中写明所修改的规章的名称、文号、条款或者内容。第十七条起草完毕后，起草部门应当制作规章送审稿及其说明，整理 汇编的内容包括：（一） 全国人民代表大会及其常务委员会审议通过的涉及中国证监会职责的法律、决议、决定和命令等；（二） 国务院公布的涉及中国证监会职责的行政法规 ...
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投资限制和风险承受能力等基本情况； (五)向资产管理人或其代理销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务； (六)不得 条款向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。 第二十三节资产管理合同的效力 第四十八条说明资产管理合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律 ...
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收购人进行证券市场规范化运作辅导的情况，其董事、监事和高级管理人员是否已经熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解应承担的义务和责任，督促其依法履行 警示函等监管措施，可以认定为不适当人选。上市公司章程中涉及公司控制权的条款违反法律、行政法规和本办法规定的，中国证监会责令改正。第八十一条为 ...
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自律管理和行业指导。 第二章 业务规则 第九条 定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司 、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。第十二条证券公司应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况 ...
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披露内容与格式准则第2号＜年度报告的内容与格式＞》(2002年修订) 的相关条款修订如下：（一）第二十五条增加“（五）公司前10名流通股股东 以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制订本准则 ...
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、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施；(十二) 新颁布的法律、行政法规、部门规章、行业政策可能对公司产生重大影响；(十三) 董事会就发行新股或 《证券法》第十一章的有关条款处理；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。关联法规：全国人大法律（1）条第六十七条 ...
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本办法。非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从 机构应当制定和公布证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：（一）证券公司根据客户的委托，按照 ...
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收购人进行证券市场规范化运作辅导的情况，其董事、监事和高级管理人员是否已经熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解应承担的义务和责任，督促其依法履行 警示函等监管措施，可以认定为不适当人选。上市公司章程中涉及公司控制权的条款违反法律、行政法规和本办法规定的，中国证监会责令改正。第八十一条为 ...
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、稳定、明确具体的原则，并有明确的定价、支付、权利义务、违约责任等条款。上市公司应将该协议的订立、变更、终止或事实不履行等事项予以披露。 所组织的培训， 以了解作为董事(包括独立董事)的权利、义务和责任， 熟悉有关法律法规， 掌握作为董事(包括独立董事)应具备的相关知识。公司对董事(包括独立董事)接受 ...
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