财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；(二)因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构或者其他金融机构的从业人员，自被 ；(三)要求公司指定专人负责证券事务；(四)上市公司定期报告、临时报告的报告程序及回复交易所质询的具体规定；(五)股票停牌事宜；(六)协议双方违反上市协议的 ...
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的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理；(二)检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格；(三)要求会员按月编制库存证券报表，并于次月 服务；(三)要求公司指定专人负责证券事务；(四)上市公司定期报告、临时报告的报告程序及回复交易所质询的具体规定；(五)股票停牌事宜；(六)协议双方违反上市协议 ...
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豁免情形；(三)本次收购是否已经履行法定程序；(四)本次收购是否存在或者可能存在法律障碍；(五)申请人是否已经按照《收购办法》履行信息披露义务；(六)申请人在本次收购过程中是否存在证券违法行为等。第十四条 根据《收购办法》的规定申请豁免要约收购，涉及须聘请财务顾问的， ...
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．发起人出资的缴纳情况及产权手续的办理情况；2．发行人改制方案的合理性及设立程序的合法性；3．发行人经营业绩的连续性及连续计算的合规性。(二)公司治理方面的 机构及其保荐代表人、其他中介机构及其签名人员最近三年的执业质量，关注其是否存在违法违规行为。 三、本指导意见自发布之日起施行。2001年5月11 ...
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行为，是否勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，是否严格遵守《基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定；若存在违法违规或未履行基金合同承诺的，应就有关 占全年佣金总量的比例、报告期内租用证券公司席位的变更情况、专用席位的选择标准和程序等。(九)其他在报告期内发生的《管理办法》第二十三条所列的重大事件， ...
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、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；（二）因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构或者其他金融机构的从业人员，自被解除 报告。临时报告的内容涉及《公司法》、国家证券法规以及公司章程中规定需要履行审批程序的事项，或者涉及应当报证券委、证监会批准的事项，证券交易所应当在确认其已 ...
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证券营业部、证券服务部、技术服务站点的设立、变更、终止的条件，细化了证券营业部审核程序及报告制度，减少了审核工作中的行政性因素，加强了中介机构在审核工作中的 。第四十八条中国证监会派出机构在收到完整申请材料之日起30个工作日内做出是否批准的决定。对符合法律、法规及本办法规定条件的，予以批准，并将批准 ...
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可以为部门、企业代理发行经证券主管机关批准发行的各种企业债券。凡属未经批准的违法、违规企业债券，均不得代理发行。第四条代理发行企业债券要严防承销后发售 、发行金额、发行对象、发行期、债券期限、债券利率、还本付息方式、个人利息收入是否纳税、债券评级等级、债券资金用途、代理方式、代理发行和兑付费用等。二、 ...
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的行为，是否遵守证监会关于季报、年检、许可证管理的有关规定。对于在上述四方面存在严重问题，未增资到位、不符合证监会有关财务要求或者有严重违法行为的公司 资格审查工作与年检工作一并进行。期货经纪公司高级管理人员任职资格审查的条件、程序和所需上报的材料根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》执行。 ...
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的有关规定； (二)有专门负责基金销售业务的部门； (三)最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； (四)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业 和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。 第六十二条 基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额 ...
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