性要求：1、客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。2、账户开立、管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作符合有关监管要求；最近两年无新开 证券公司。证券公司申请撤销证券营业部，或者依法被责令撤销证券营业部的，应当制定撤销方案，报证券营业部所在地证监局认可后实施。五、证券营业部不得异地迁址。2010 ...
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第三章 发行程序第二十九条 发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。第 履行持续督导义务，对违反有关法律、法规以及交易所业务规则的行为，采取相应的监管措施。第五十二条 证券交易所应当建立适合创业板特点的市场风险警示及投资者 ...
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四条 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当在规定期限内，将客户参与资金存入集合计划份额登记机构指定的专门账户。集合计划设立完成、开始投资运营之前， 暂停证券公司集合资产管理业务；（五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。证券公司被中国证监会暂停集合资产管理业务的，暂停期间不得签订新的 ...
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作出决议，并提请股东大会批准：（一）本次证券发行的方案；（二）本次募集资金使用的可行性报告；（三）前次募集资金使用的报告；（四）其他必须明确的事项。第四十 ，但不得早于按照第六十一条、第六十二条规定披露信息的时间。第六章监管和处罚第六十四条上市公司违反本办法规定，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的 ...
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)以净资本为核心的监管规则的有关规定；3、上半年提出申请的，公司上年度经审计的净资产不低于注册资本的百分之八十、自有货币资金不低于注册资本的 )营业部筹建负责人的授权文件及其简历、从业资格证明、无犯罪记录证明；(5)营业部筹建方案；(6)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计出具的公司上一会计 ...
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填写此表；如内容填写不下，可另加附页)3、法人资格及业务资格证明文件包括工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照(副本)》(复印件)、国家有关监管机构颁发的业务许可证或法人许可证副本(复印件)。4、注册资本及经营状况(1)股东经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务报告，注册资本 ...
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协会(以下简称“协会”)会员资格，按照协会制定的自律规则开展业务，接受协会的自律监管。 四、会员制机构实收资本不得低于500万元；每设立1家分支机构， 合同期限及会员数量变动；(六)咨询服务合同收入金额、实际取得服务收入金额及资金支出(提取)流水，赔付额及理赔清单，报告期风险准备金提取、转出及结余情况 ...
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和副总经理；(四)审定总经理提出的工作计划；(五)审定总经理提出的财务预算、决算方案；(六)审定对会员的接纳；(七)审定对会员的处分；(八)根据需要决定专门 证券交易所业务规划，对会员的证券自营业务实施下列监管：(一)要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户，并采取技术手段严格管理；(二 ...
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的业务规则；(三)审定总经理提出的工作计划；(四)审定总经理提出的财务预算、决算方案；(五)审定对会员的接纳；(六)审定对会员的处分；(七)根据需要决定专门 证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施下列监管：(一)要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户，并采取技术手续严格管理；(二 ...
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交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施下列监管：(一)要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理；(二)检查开设 和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书、上市公告书等与募集资金及证券上市直接相关的公开说明文件，并监督上市公司按时公布。证券交易所可以 ...
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