的日期及方式；（七）承销费用的计算及支付方式和支付日期；（八）剩余证券的退还方法；（九）违约责任；（十）其他需要约定的事项。第十九条发行者应于证券 价格上涨或下跌的肯定性意见；（二）为劝诱客户参与证券交易，向客户保证承担可能招致的全部或部分损失；（三）为达到排除竞争者目的，不正当地运用其在交易中的优越 ...
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真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。第二章可转换公司债券上市公告书第一节重要声明与提示第十五条 评价；说明公司近三年与公司主要客户发生业务往来时，是否有严重违约现象；说明公司近三年发行的公司债券以及偿还情况（如有）；说明资信评估机构对公司的 ...
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公司的关系和各自责任，对国债现券质押手续和证券公司与其客户之间的委托合同进行完善并作出明确规定；明确原有质押式回购交收违约的处理规则，对已经出现国债欠 问题，支持优质证券公司创新发展。给予优质证券公司一般借款人地位，允许其以合规方式融资。允许证券公司向股东借款，或经与机构债权人协商一致，将机构债务转为 ...
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业务的批准文件。第九条 除特别批准外，境内证券经营机构不得以任何方式自营买卖B种股票。第十条 境内证券经营机构必须保存B种股票交易记录三年，以备 代理商必须与境内证券经营机构签订代理协议书。代理协议书必须订明双方的权利和义务、详细的操作方法和违约责任等。代理协议书须报主管机关核准。第十五条 境外证券 ...
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混凝土生产（供应）企业原因造成了工程建设质量、安全事故的，预拌混凝土生产（供应）企业应当依法承担相应的法律责任。第十七条预拌混凝土生产企业必须做好清洁生产和 预拌混凝土的单位和个人，应与预拌混凝土企业依法订立供需合同，注明供应数量、设计强度等级、起讫日期、价格和技术参数、付款结算方式和违约责任等内容。 ...
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按委托人的要求买卖证券，不得以任何方式损害委托人的利益，否则须负责赔偿。委托人对证券商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可向本所投诉。第九十条 委托人在 不参加集中保管造成不能通过库存帐目划转完成交割时，该证券商须承担送交或提领证券的全部事务。交割争议处理第二○八条 买方证券商在交割时，如遇下列情形可 ...
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依据。如客户属于法人或其他经济组织，款项收付必须通过转帐结算进行，不得以现钞方式结算。第三十二条期货经纪机构在交易过程中，应坚持每日无负债结算制度， 长期投资；如有差额，作为投资损益处理。企业因违规交易被处的罚款，扣除责任人员承担的责任赔偿后的余额，报经企业法定代表人批准后，计入营业外支出。第四十一条 ...
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证券，不得以任何方式损害委托人的利益。第一百零三条 在证券商按委托人要求成交后，委托人必须承认成交的价格和数量，如期履行交割手续，否则即为违约。第一百零四 存入本所证券保管库。第二百一十一条 将证券寄存于上海市地区以外的证券商，须承担下列责任：一、自行负担寄存费用；二、确保寄存证券完整无缺损；三、未经 ...
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)期货交易必须在交易所内以公开竞价的方式进行；(二)非交易所会员不得直接进入期货交易所进行交易；(三)对期货合约的履行承担相关责任；(四)及时公布成交量、最高价与 章 罚则第三十五条 期货交易所、期货经纪公司违反设立审批及登记注册规定的，由市工商行政管理部门根据国家关于登记管理等有关规定进行处罚。第三 ...
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中的数据不一致，给仓单所有人或其他仓单业务参与者造成损害的，指定交割仓库应当承担赔偿责任。 第二十五条 纸质标准仓单一经打印，标准仓单管理系统中相同编号 上述业务。 第五章交割 第二十八条 所有到期未平仓期货合约的持有者应以实物交割方式履约。业务流程如下：(一)卖方投资者授权。卖方投资者应先将标准仓单 ...
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