省内外设置的分支机构、非期货经纪公司会员从事期货经纪业务和设立营业机构、期货咨询机构、省外期货经纪公司在川设立分支机构，必须按规定程序经省期货监管部门审核并 应予高度重视，切实加强当地期货市场监管工作的领导，对出现的新情况、新问题要及时研究处理，工商、银行、公安及企事业单位主管部门要认真履行各自的职责 ...
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资料修改费用的规定在2002年8月1日之前暂不执行。 六、此次证券账户管理系统升级后，原开户方式停止使用。 七、若有问题，可致电我公司询问。我公司开户业务咨询电话：A股账户咨询 ：(021)58708888转8205；B股账户咨询：(021)68736456。 特此通知 ...
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公司半年报进行事后审核，上市公司应当在收到本所的审核意见后及时就相关问题作出书面解释说明或刊登补充公告。 十六、本次半年报披露及事后审核情况将 刊登的半年报摘要电子文件由各上市公司自行安排。 2002年半年报电子文件制作咨询方法： 1、 各上市公司分管人员(即本所上市公司部联系人) 2、 专用电子信箱 ...
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联系办法：证券公司会员部曾燕军：电话010-66575838，传真010-66575878，电子邮箱zengyj@sac.net.cn基金与咨询公司会员部赵冰：电话010-66575893，传真010-66575896，电子邮箱zhaobing@sac.net.cn 中国证券业协会二○○七年二月 ...
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可能影响其公正履行职责的；(四)发审委委员为发行申请单位提供过有关发行业务的咨询，可能妨碍其公正履行职责的；(五)中国证券监督管理委员会认定的可能产生利害冲突 ，并对发行申请进行表决。第二十条发审委委员认为发行申请单位存在尚待调查的问题，经出席会议的半数以上的委员同意，可以对其发行申请暂缓表决。第二十 ...
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定时，应当及时提出异议，并报告中国证监会和本所；（六）为上市公司重大决策提供咨询和建议；（七）处理上市公司与证券管理部门、本所以及投资人之间的有关事宜； 离任前，应当接受董事会的离任审查，并将有关档案材料，正在办理的事务及其他遗留问题全部移交。５．１．１０本所将定期或不定期对董事会秘书的工作进行考评， ...
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5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员， 保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照 ...
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制度，监事会对投资者管理工作制度的实施情况进行监督。董事会秘书负责投资者关系管理工作。三、上市公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通，确保 通过现场、网络或其他方式召开说明会，介绍情况、解释原因，并回答相关问题。上市公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监或其他责任人应当参加说明会。对 ...
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托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员、其他基金销售机构负责基金销售业务的部门 违反基金管理公司制度受到基金管理公司处分的情况；（八）审查中发现的主要问题；（九）审查结论。第九条 基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理 ...
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相当职位管理工作经历；（五）通过中国证监会认可的资质测试。对本条的适用问题现作下列规定：一、本条第一项规定，从事证券工作3年以上，或者金融 或者审核机关要求确认证明文件真实性的，应当由申请人或拟任人向全国高等学校学生信息咨询与就业指导中心或者其授权的高等教育学历认证代理机构申请认证；上述机构认证报告 ...
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