办法第九条的要求对拟合作的基金评价机构进行审慎调查，核查其内部控制是否能够保障基金评价业务的有效开展和规范运作。基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体应当 ，单处或者并处警告、罚款：（一）内部控制制度不符合本办法第九条的规定；（二）基金评价标准和方法不符合本办法第十一条、第十二条的规定； ...
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第九条的要求对拟合作的基金评价机构进行审慎调查，核查其内部控制是否能够保障基金评价业务的有效开展和规范运作。基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体 措施，单处或者并处警告、罚款：(一)内部控制制度不符合本办法第九条的规定;(二)基金评价标准和方法不符合本办法第十一条、第十二条的规定;(三 ...
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财产，能够承担期货交易风险；③有固定的住所。国有企事业单位参与期货交易应符合国家的有关规定。２、对客户开户的资金、资金来源要求无论是企业还是自然人开设期货交易 期货经营经验，并能有效经营期货业务。六、从业人员管理１、从业人员录用和解聘的程序、手续，包括按照《劳动法》签订具有法律效力的劳动合同文件；２、 ...
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文件；（三）投资顾问的公司或合伙人章程；（四）投资顾问风险控制、合规控制及投资管理的主要制度；（五）投资顾问最近5年是否受到监管机构重大处罚， 资产市值不得超过基金、集合计划净值的10%。前项非流动性资产是指法律或基金合同、集合计划合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。6.单只基金、集合 ...
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的条件。申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第 年检申请表及有关材料；（三）查阅人员聘用合同；（四）调阅执业人员档案；（五）约请执业人员谈话；（六）其他合法而有效的方式。第三十条对执业人员的调查 ...
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服务。 会员开展融资融券业务试点，应当严格遵守相关法律、法规、证监会规定和本所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、中国证券业协会的规则， 调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。会员应当与其客户在相关合同中具体约定有关流程和处置办法。 三、会员对担保证券及 ...
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经营业绩良好，连续盈利；(三)所筹资金运用符合国家产业政策；(四)距前次发行时间不少于一年；(五)申请发行的数量不超过原有股份总额。第十六条 股份公司申请 的股票，未经主管机关批准，不得再行销售。公司须向证券经营机构提交经确认的投资人名单及身份证号码或有效的法律证件。第二十二条 未经批准发行的股票， ...
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的个人委托理财及信托，按照所签合同判断其权属和性质，符合《收购意见》规定的，可纳入收购范围；与上述备案资料不一致的，不纳入收购范围。(二)三方监管委托理财 》及其他合同等。(二)正常经纪客户的认定及处理判断客户是否属于正常经纪业务客户，应遵循以事实为依据、以法律为准绳，实质重于形式的原则。下述情形均不 ...
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全部信息披露工作，对有关不规范行为和虚假信息的出现负连带责任。第五十九条主承销人应协助发行人编写发行公告，并审查其是否符合规定。中国人民银行对债券发行 信息披露费用由发行人自行负担。前款所称重大事件包括下列情况：(一)公司订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果中的一项或多项产生显著 ...
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保值交易帐户。期货经纪公司根据企业套期保值申请资料，向期货交易所申请不超过该企业现货购销规模的套期保值头寸，由期货交易所按有关规定和程序对套期 和风险管理工作程序；(二)监督套期保值业务执行情况；(三)核查交易人员的交易行为是否符合套期保值计划和具体交易方案；(四)对期货头寸的风险状况进行监控和评估， ...
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