人员的名册及资格证明文件；（六）证监会要求提交的其他文件。证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务试点申请书上签字，承诺申请材料的 责任。第八条证监会派出机构应当自收到前条规定的申请材料之日起10个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。证监会依照法定 ...
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，聘任人员具备证券从业资格，拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格；2、有固定的经营场所，并符合各项安全管理规定；3、有符合营业要求的技术设施 撤销证券服务部客户和员工、承担所有历史遗留问题或潜在风险、负责完成账户规范等工作的承诺函；4、证券服务部设立的有关批复文件；5、证券监管部门要求提交的 ...
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具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。第十七条证券 从事的介绍业务范围；(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；(四)客户开户和交易流程 ...
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完成1．3亿A股发行任务的报告》收悉。经研究，批复如下：一、同意你公司在新股1．3亿发行中进行竞价方式发行的试点。 二、采取竞价发行方式，有利于 交易所在试点中严格坚持公开、公正、公平、经济、安全的原则，周密设计，精心组织，积极，稳妥地抓好试点工作。 四、你公司本次发行的具体方案和实施办法须报我会批准 ...
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身份、资格的证明材料。禁止代理办理网上委托相关手续。第七条证券公司应制定专门的业务工作程序，规范网上委托，并与客户本人签订专门的书面协议，协议应 技术产品应通过国家权威机构的安全性测评；网上委托系统及维护管理制度应通过国家权威机构的安全性认证；涉及系统安全及核心业务的软件应由第三方公证机构（或双方认可 ...
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登记结算机构同意，任何组织和个人不得将其专属管理的数据和资料用于商业目的。第十四条证券登记结算机构及其工作人员依法对与证券登记结算业务有关的数据和资料 法规和中国证监会另有规定的除外。第三十九条 证券公司应当采取有效措施，保证其托管的证券的安全，禁止挪用、盗卖。证券登记结算机构应当采取有效措施，保证 ...
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登记结算机构同意，任何组织和个人不得将其专属管理的数据和资料用于商业目的。 第十四条证券登记结算机构及其工作人员依法对与证券登记结算业务有关的数据和资料 法规和中国证监会另有规定的除外。 第三十九条证券公司应当采取有效措施，保证其托管的证券的安全，禁止挪用、盗卖。 证券登记结算机构应当采取有效措施， ...
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登记结算机构同意，任何组织和个人不得将其专属管理的数据和资料用于商业目的。第十四条证券登记结算机构及其工作人员依法对与证券登记结算业务有关的数据和资料 法规和中国证监会另有规定的除外。第三十九条 证券公司应当采取有效措施，保证其托管的证券的安全，禁止挪用、盗卖。证券登记结算机构应当采取有效措施，保证 ...
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六）制定有效的内部结算风险控制制度，对内部电脑系统、网络及通信系统进行安全有效管理，确保其正常运行；（七）积极配合本公司实施结算参与人资格及结算风险管理， 本公司提交以下年度报告材料(均应加盖结算参与人公章)：（一）年度结算业务工作报告；（二）经年审或换发的《经营证券业务许可证》的复印件；（三）按照 ...
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六）制定有效的内部结算风险控制制度，对内部电脑系统、网络及通信系统进行安全有效管理，确保其正常运行；（七）积极配合本公司实施结算参与人资格及结算风险管理， 本公司提交以下年度报告材料(均应加盖结算参与人公章)：（一）年度结算业务工作报告；（二）经年审或换发的《经营证券业务许可证》的复印件；（三）按照 ...
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