初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。第十五条 询价对象可以自主决定是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与报价。未参与初步询价并有效报价的询价 。关联法规：全国人大法律（1）条第六十三条 证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会12个月内不接受其参与证券 ...
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初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。 第十五条 询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象申请参与初步询价的，主承销商无正当理由不得拒绝。未 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第六十三条 证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内 ...
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的，本所按照基金合同和基金招募说明书的规定，确认其是否拥有对应的足额证券。无足额证券的，其认购申报全部无效。投资者以现金认购基金份额的，接受认购委托的本 供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考，本所对基金份额参考净值的准确性不承担责任。基金管理人规定基金份额参考净值计算方式，经本所认可后予以公告；基金 ...
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证券，由发行者直接或委托证券公司、信托投资公司向证券主管机关提出申请。证券主管机关应在接到申请发行的全部文件后二十日内，决定是否批准。若不予批准，应 监察机关或行政主管部门处理。情节严重、构成犯罪的，提请司法机关依法追究其刑事责任。第七十九条被处罚的单位或个人不服中国人民银行上海市分行金融行政管理处和 ...
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日期、发行金额、发行对象、发行期、债券期限、债券利率、还本付息方式、个人利息收入是否纳税、债券评级等级、债券资金用途、代理方式、代理发行和兑付费用等。二、证券 由担保单位出具担保书。２．当甲方不履行或不能全部履行本合同时，由担保单位连带承担偿还债券还本付息资金的责任。必要时，乙方有权从担保单位的存款帐 ...
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，如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务，责任将由投资者自行承担。十二、提示投资者在接受证券投资顾问服务时，应保管好自己 规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容。接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司、证券投资咨询机构不以任何方式向投资者 ...
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，如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务，责任将由投资者自行承担。十二、提示投资者在接受证券投资顾问服务时，应保管好自己 规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容。接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司、证券投资咨询机构不以任何方式向投资者 ...
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；(十)基金管理人注册登记的营业执照；(十一)基金托管人注册登记的营业执照；(十二)基金已全部托管的证明文件；(十三)本所要求的其他文件。第八条 基金管理人向本所 或重大遗漏。第二十条 本所根据各项法律、法规、规定对公司披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。第二十一条 基金的报告在披露前须向本所 ...
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，本所按照基金合同和基金招募说明书的规定，确认其是否拥有对应的足额证券。无足额证券的，其认购申报全部无效。投资者以现金认购基金份额的，接受认购委托的 供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考，本所对基金份额参考净值的准确性不承担责任。基金管理人委托第三方计算基金份额参考净值的，应当与第三方签定协议并报本 ...
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管理人的委托，保管各项基金资产、确保投资受益人的权益不受侵犯的银行、投资信托公司及经特许的其他金融机构。（六）投资信托计划，是指基金管理人的基金投资 总数小于５０００万元时，基金募集即告失败。其募集基金所需的费用由基金发起人承担。第二十三条基金募集一旦失败，基金发起人必须在一个月内将募集的基金加计银行 ...
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