第七条具备下列条件的法人，向本所提出申请，经本所理事会批准后，可成为本所会员。（１）经中国人民银行及其分行批准设立，具有经营证券业务资格的金融机构； 和行政工作；（３）提名副总经理候选人和聘任本所部门负责人；（４）在理事会授权范围内代表本所对外处理有关事务。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定一 ...
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核实的结果和处罚意见如下：一、调查核实的结果。1、东诚公司的营业执照是合法的，但该公司有超越经营范围设立自营帐户和为个别客户设立只管盈利不承担亏损的特殊帐户的行为。另外，在调查中还发现该公司在1993年4月18日在鞍山市工商局领取了两个营业执照，只是注册资金和法人代表不同。2、东诚公司在对境外 ...
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6-3 发行人设立时及历次变更后的企业法人营业执照6-4 发起人或主要股东的营业执照或其他身份证明文件6-5由有限责任公司变更或其他形式的企业整体改制设立的 -1-2发行人关于设立时股权设置及历次股权变更情况的说明8-1-3发行人关于在业务、资产、人员、财务、机构方面的独立情况的说明8-1-4主要商标 ...
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贯彻本办法的目的，并能保证在集中交易市场上进行交易的证券商遵守本办法，服从交易所的自律性管理。（二）交易所董事会中应有代表投资公众利益的公益董事。（三 法律、政策对公司经营产生显著影响。（十二）公司上市的有价证券发生连续性暴涨或暴跌的。（十三）主管机关和交易所认为需要加以报告的其他情形。有前款情形之一 ...
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：本机构各类证券投资咨询业务及其他主要业务活动开展情况，证券投资咨询业务在公司经营中的地位和份额，内部管理制度建立与执行情况，执行执业回避、执业披露和 就其原因及处理情况作出说明；１０．加入行业自律组织的证明材料；１１．企业法人营业执照复印件；１２．与证券投资咨询业务相关的奖励或处罚的证明材料；１３． ...
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显要位置作如下声明与提示：“本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等 应披露保荐机构的有关情况，包括名称、法定代表人、住所、联系电话、传真、保荐代表人和联系人等。第二十六条发行人应披露保荐机构的保荐意见。 第三章附则第二十 ...
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，包括： 基金设立批准机构和批准文号 基金成立日期 基金类型 基金存续期 发起人名称、法人代表、注册资本 发起人注册地址及联系电话、联系人 (二)基金发行的主要内容，包括 人的名称及与基金的关系、该种交易的性质及确认该种交易是在正常业务中按照一般商业条款而订立的声明。 (2)分别列示基金通过各关联方的 ...
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，包括：基金设立批准机构和批准文号基金成立日期基金类型基金存续期发起人名称、法人代表、注册资本发起人注册地址及联系电话、联系人(二)基金发行的主要内容，包括 、经营成果及基金运作的影响。2.关联交易(1)如基金与基金管理人、托管人及基金的发起人、基金管理公司的发起人等所有存在重大利益关系的任何关联人在 ...
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等（专项资产管理计划适用）；（七）以受托人的名义，代表专项资产管理计划行使投资过程中产生的权属登记等权利（专项资产管理计划适用）；（八）国家 。例如，“持有人名称”一项为“基金管理公司名称－托管人名称－XX（委托人名称）XX投资组合XX号”。（三）委托财产的移交1. 列明在委托财产相关账户开立完毕后， ...
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情况。四、 入会材料封面、财务报表、诚信承诺书、法人营业执照（副本复印件）应加盖公司公章，其中诚信承诺书应有公司法人和经营管理主要负责人的签字。附2:机构基本 在两个以上基金评价或评奖机构执业的情况？3、 基金评奖人员是否有在基金管理公司、基金销售机构兼职的情况？4、 基金评奖人员是否存在以个人名义 ...
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