经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单,同时具有本所会员资格的证券经营机构；恢复上市的保荐机构还应当根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办 ；(三)新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明(如适用)；(四)有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；(五)本所要求的其他内容。新 ...
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机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。第九十六条 采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行 三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；(三)有符合本法规定的注册资本；(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；( ...
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同时具备下列各款条件者，其股票可在本所交易市场第一部上市。一、公司经工商行政管理部门注册登记；二、实收股本额不少于五百万元人民币；三、公司向社会 的证券，如为记名证券，须附加过户申请书或转让背书。前条要求委托人交付的证券或现金，可由证券商从委托人开立的证券专户或资金专户中划转完成。第八十八条 证券商受 ...
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为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单，同时具有本所会员资格的证券经营机构；恢复上市的保荐机构还应当根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商业务 新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；（四）有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；（五）本所要求的其他内容。新 ...
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国有资产管理部门出具的确认文件；(八)经会计师事务所及注册会计师签证的未来一年公司盈利的预测文件；(九)资金运用的可行性报告；(十)股票发行对象；(十一)采用委托 部门批准。关联法规：全国人大法律（1）条第三十四条 发行人申请股票转让，须向主管机关提交以下文件：(一)股票上柜交易申请书；(二)股票上柜 ...
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(5)债券资信评估证明以及担保单位文件。(6)债券实际发行数额的证明。(7)企业登记注册的证明文件。(8)记名债券过户事项的说明。第二节 上市的审查第九条 公司 股票，新股认购权利证书等有价证券，在任职期间内不得转让。第二百零四条 上市公司管理人员如拥有与公司的证券有关并可影响价格的未经公布的资料，均 ...
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股东名册及股票样张。。七、申请上市的董事会决议。八、经会计师事务所注册会计师签证的公司最近两个会计年度及当年1月至申请日前一个月按统一表式编制的 拍卖和标购的手续第一百四十条 证券商接受委托人委托拍卖(标购)以及以自有证券或资金在本所交易市场拍卖(标购)，须填写“拍卖(标购)申请书”，最迟在预定的拍卖 ...
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发起人投入资产的计量属性；核查发起人股份转让情况。通过咨询中介机构、询问发行人高管人员及其财务人员、前往工商管理部门调阅发行人注册登记资料、查阅股东出资时验资 ，并参考同行业企业发生的重大变动事件，结合对发行人公司治理、研发、采购、生产、销售、投资、融资、募集资金项目、行业等的调查，分析对发行人业绩和 ...
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。第二章 市场准入管理第六条信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。第七条银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过 提出申请，并且报送下列文件和资料(一式三份)：(一)申请报告；(二)公司营业执照、注册资本证明和重新登记完成三年以上的证明；(三)管理特定目的信托财产 ...
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成立以来的财务报告和由二名以上注册会计师及其所在事务所签字、盖章的审计报告。(十五)增资发行的公司前次公开发行股票所筹资金的运用情况；(十六)证监会要求载明 是指股份有限公司发行的、表示其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让的书面凭证。“簿记券式股票”是指发行人按照证监会规定的统一格式制作的、 ...
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