交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货 人员，或者限制其权利；(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。对经过整改符合有关法律 ...
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可于该证券发行后，在证券市场上自由转让的证券。（七）自营买卖是指证券经营机构以自己的名义和帐户，买卖证券的行为。（八）代理买卖是指证券经营机构 发行有关的文件及资料。第十五条证券发行申请一经批准即行生效，发行者不得变更。如需变更，发行者必须终止发行或重新办理发行申请。第十六条招股说明书应载明下列事项： ...
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领取境外期货业务许可证。企业凭境外期货业务许可证和变更后的营业执照，向国家外汇局申请开立境外货项下保证金帐户和境内期货外汇专户。第三章 境外期货业务基本 3年。第四十一条 境外期货业务许可证由中国证监会统一设计和印制。禁止伪造、涂改、出借、转让、买卖境外期货业务许可证。第四十二条 境外期货业务许可证 ...
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证券机构（包括国债服务部、国债服务中心等国债中介机构）的形成有其历史原因，它们在国债的发行、兑付和流通转让方面增起了重要作用。鉴于财政系统证券机构的清理 ，均应以主体资格不合法而确认为无效。三、关于证券回购合同内容的合法性问题证券回购合同的内容是否合法，要从实物券数额、回购期限、违约责任等方面进行审查 ...
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赠送的股票。 任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。 第三十八条 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户所 必须具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度。 第一百二十三条 证券公司设立或者撤销分支机构、变更业务范围或者注册资本、变更公司 ...
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赠送的股票。 任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。 第三十八条 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户所 必须具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度。 第一百二十三条 证券公司设立或者撤销分支机构、变更业务范围或者注册资本、变更公司 ...
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衍生品；（二）未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利；（三）中国证监会认可的其他资产。投资于前款第（二）项和第（三）项规定资产的特定 的，资产管理人应当在5个工作日内将签订的资产管理合同报中国证监会备案。对资产管理合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内报中国 ...
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（三）市国土资源和房产管理局审批后，颁发统一的房地产权证书。第八条集体土地房屋权属登记分为：（一）初始登记；（二）转移登记；（三）变更登记；（四 证明事实后，给予申请人登记发证；（二）村民之间进行集体土地房屋转让（含买卖、赠与、交换等）的，由转让双方填写《集体土地房屋权属转移具结书》，经村民委员会证明 ...
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，并落实专人为投资者提供咨询服务。 第二十条 会员须设置完备的帐簿，与有关的交易凭证、单据、表册、合同等置于营业处所，本所可派员查询。 第二十一条 会员 八条 会员场内代表和交易员的注册登记，因解除或更换，其职务自动失效，但在变更登记前的业务行为，仍应由会员负完全责任。 第二十九条 会员获准转让会籍或 ...
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各项业务的进展及收益情况作简要概括，主要以地域性分析和行业性分析为主。三、重大事项说明，并将有关重大合同的内容摘要刊出。四、前景预测（会计师事务所意见）。五 范围的变更；４．注册资本及注册地址的变更；５．会计师事务所、法律顾问的变更；６．组织架构的撤并，下属公司的设立、兼并或破产；７．其他影响公司经营 ...
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