基金)运作，维护基金投资人的合法权益，保证基金试点工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及有关规定，现就加强基金监管 发起基金、管理基金及买卖国债，其基金管理费收入应主要用于公司业务发展。 (四)管理公司和基金托管部应设立监察稽核部门，管理公司应设督察员，全权负责管理 ...
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。(4)季节性、周期性收入的说明。(5)会计报表主要项目注释应按照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号＜年度报告的内容与格式＞(1999年修订稿 ％)以上的经营活动及所在行业分别进行介绍。对公司利润产生重大影响的其他业务经营活动。2、公司投资情况(1)募集资金使用情况对于前一次招股说明书、 ...
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数2、按下列格式披露控股子公司：┌──────┬──────┬─────┬────┬─────┬───┐│行业类别│被投资公司数│初始投资额│投资成本│累计权益调│期末数│││││ 增减额 │整增减额││├──────┼──────┼─────┼────┼─────┼───┤│工业│││││││商业 ...
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员工行为规范的指导意见》(证监发[2001]150号)、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》(证监基金字[2002]33号)、《证券投资基金销售管理暂行规定》(证监基金字[2002]66号)同时废止。...
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管理公司的自有资金只能用于发起基金、管理基金及买卖国债，其基金管理费收入应主要用于公司业务发展。（四）管理公司和基金托管部应设立监察稽核部门，管理公司应 技术，减少运作环节，强化内部监控等有效措施，加强信息保密管理；还应设置基金投资运作的电脑自动监控系统和预警系统，实现基金会计核算、基金资产估值的电脑 ...
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本地区有资格机构及人员资格证书原件收回并交证监会。（三）本次参检证券投资咨询人员不足五名，需增补人员的机构，拟增补人员的执业资格审批依据证监会有关 不足时可另附纸张说明；四、填写“机构类别”时，在“□”中划“√”；“专营机构”是指专门从事证券投资咨询业务的公司；“兼营机构”是指其它受《证券、期货投资 ...
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；国家开发银行，各政策性银行,各国有商业银行,各股份制商业银行,中国邮政储蓄银行：为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（以下简称试点机构）境内证券 和信息报送等进行监督管理。十、托管及结算代理银行在办理试点机构投资结算业务时，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和中国人民银行的有关规定， ...
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银行，各政策性银行，各国有商业银行，各股份制商业银行，中国邮政储蓄银行：为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（以下简称试点机构）境内证券投资 比例和信息报送等进行监督管理。十、托管及结算代理银行在办理试点机构投资结算业务时，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和中国人民银行的有关规定， ...
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中国期货业协会：近期市场中出现一批以投资公司或投资管理公司名义设立、实质从事配资业务的公司（以下简称配资公司），这些公司为客户配置资金，其中有部分 期货业协会应从自律监管的角度，组织督促会员做好投资者教育工作，提醒投资者防范配资业务风险，并做好相关宣传工作；同时要求会员单位不得从事或以任何形式参与配资 ...
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证券账户的，可通过场外基金管理人或代销机构直接申请账户注册，中国结算公司将为其配发上海证券投资基金账户，同时将该账户注册成为上海开放式基金账户。成功注册了 、投资者申请将基金份额转出上证所场内系统的，应确保按照中国结算公司《开放式基金登记结算业务指南》相关规定，已在场外基金管理人或其代销机构处成功办理 ...
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