公司注册登记工作。依照修订后的公司法、证券法，股份有限公司的设立不再需要经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准，但涉及公开发行股票的，须经证监会核准。工商总局 登记注册申请。对非法买卖非依法发行的证券，或者为非依法发行的证券提供代理交易、转让托管等服务的，证监会、公安部、工商总局等有关部门要会同地方 ...
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公司注册登记工作。依照修订后的公司法、证券法，股份有限公司的设立不再需要经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准，但涉及公开发行股票的，须经证监会核准。工商总局 登记注册申请。对非法买卖非依法发行的证券，或者为非依法发行的证券提供代理交易、转让托管等服务的，证监会、公安部、工商总局等有关部门要会同地方 ...
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事业单位，应严格遵守《通知》和省府[1994]63号文件的规定，一律不得从事期货代理业务，违者必须限期停止并视其情节轻重，处以罚款，没收非法所得，直至吊销营业执照。 期货协会，协助省期管办搞好行业自律性管理，调解行业内发生的各类纠纷，按授权开展对期货从业人员的培训和资格认定工作。省期管办要与各新闻单位 ...
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和资金帐户管理制度，妥善保管基金持有人的开户资料，持有人资金的存取程序和授权审批制度完备。(四)具备足够的营业网点和技术设备，技术系统管理规范、严格， 和员工行为规范方面，应当比照《证券投资基金规范运作指导意见第二号－－关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见 ...
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委托，进行期货交易，并承诺年利润率为20％左右。其委托书中明确规定：“本公司受上述委托人授权，全权代理委托人在商品期货市场从事买卖交易，具体买卖方向、价位、平仓等有关交易事宜，由代理方全权处理。委托到期保证上述本金及利润。” 二、河南省读来读去读书社、河南省隆丰物业管理 ...
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经历；(三)持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度；(四)最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为。第十二条 专业基金销售机构申请基金代销业务资格， 的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。第三十七条 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度， ...
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第五条境外机构申请Ｂ股席位应当向本所递交以下文件：１．境外机构董事会授权代表签署的Ｂ股席位申请书；２．中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁发 存在歧义的，以中文译本为准。第十三条通过与境内证券经营机构签订Ｂ股交易代理协议方式已取得Ｂ股特许经纪编号的境外机构，可凭席位申请书和终止以上代理 ...
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能提供合格的交易、结算、通讯、信息服务和录音设施。６、持有证监会或其授权机构颁发的《期货从业人员资格证书》的从业人员不得低于１０名。二、非 会员资格的国内期货交易所的期货经纪业务。非期货经纪公司会员不得从事期货交易所的二级代理业务，不得以任何名义设立从事期货经纪业务的分支机构。五、各地期货监管部门和 ...
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的利益，方便投资人作出投资决策。（五）代销协议（草稿）应当清晰界定基金销售代理人和基金管理人在开放式基金销售和服务等业务活动中的权力、义务关系。（六） 单位数量；４．拟聘任的基金托管人和基金管理人；５．其他发起人对主要发起人的授权；６．其他事项。（三）基金契约（草稿）应当清晰界定基金契约当事人的各项 ...
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，须向本所申请Ｂ股席位，并提交下列材料：（一）境外证券经营机构董事会授权代表签署的Ｂ股席位申请书；（二）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 文本存在歧义的，以中文译本为准。第十二条通过与境内证券机构签订Ｂ股席位代理协议方式已取得Ｂ股席位的境外证券经营机构，可凭更名申请书和终止以上代理协议 ...
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