的具体操作事宜。 八、在上市公司配股说明书公布之前，参与配股说明书的起草、申报和审查的有关人员均属内幕人员，必须严格遵守国务院证券委颁布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》的有关规定，对有关内幕信息严格保密。上述人员包括证监会、证券交易所、地方有关部门、上市公司和参与本次配股的证券经营机构、中介机构等单位 ...
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、完整和公正，并就其保证承担连带责任。向股东提供的年度报告可以刊载宣传本公司业绩的照片、图表等，但内容应与年度报告正文相一致，不得有误导和欺诈行为。 (六)公司应当在每个会计年度结束后一百二十日(相当于四个连续的月份，下同)内编制完成年度报告。报告完成后，公司应立即将年度报告十份分别报送中国证券监督 ...
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购入郑百文同一种股票，其行为构成《股票条例》第七十四条第一款第(三)项所述的“通过合谋或者集中资金操纵股票市场价格”的行为，以及《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第八条第(一)项所述的“通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格”的行为。但因上海证交所和中国证监会及时发现他们的违规行为 ...
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经研究，答复如下：1．目前查处证券违规案件的主要法律法规依据包括《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)、《禁止证券欺诈行为暂行办法》及其他已公布的有关规范性文件，你办可在授权范围内，根据案件事实，依照上述法律法规中相关条款作出处理； 2．姚爽、王建筑两位 ...
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由中国证监会、中国人民银行按照各自的职权作出决定；但是，对同一违法行为，不得给予两次以上的处罚。第五十三条 有操纵市场价格、内幕交易、虚假陈述等证券欺诈行为的，由中国证监会依法给予处罚。第五十四条 违反本办法规定，除依法给予行政处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停、撤销其从业资格。违反 ...
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(四)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；(五)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；(六)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十五条 证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。具有自营业务 ...
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处理的2，128万元税金转入产成品成本，留待下年处理，将公司亏损虚构为盈利l，995万元。东北药公司编制含有严重虚假内容的财务报表的行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条关于“禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者含有重大遗漏的、 ...
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股，而在开封信托则利用5个 帐户买人1763000股，分别占当日交易量的63．74％、18．80％、61．73％。上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《办法》)第七条关于“禁止任何单位或者个人以获取利益或者减少损失为目 的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场，影响证券市场 ...
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四、关于会员的违规处罚 交易所必须切实履行一线监管职责，防止操纵市场和价格扭曲。对于违约、虚报套保材料、违反大户报告制度、违反限仓制度、私下对赌、对冲欺诈客户等违规行为制定严厉的处罚措施，保证交易的公平、公正、公开。 十五、关于交易时间和交易指令 三家交易所的交易时间必须统一，但可根据实际情况采取分 ...
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四、关于会员的违规处罚 交易所必须切实履行一线监管职责，防止操纵市场和价格扭曲。对于违约、虚报套保材料、违反大户报告制度、违反限仓制度、私下对赌、对冲欺诈客户等违规行为制定严厉的处罚措施，保证交易的公平、公正、公开。 十五、关于交易时间和交易指令 三家交易所的交易时间必须统一，但可根据实际情况采取分 ...
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