资格；(二)注册资本符合期货交易所规定数额；(三)商业信誉良好，近三年内没有严重违法记录；(四)具有良好的交易设施和通讯条件。国家明令规定不得参与期货交易的 ；(六)期货经纪机构在接受客户委托前，应对客户的资信情况进行审查，决定是否接受委托；(七)客户和期货经纪机构在确定委托和接受委托时，双方必须签订 ...
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业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告；(十)律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第(五)项、第(七)项至第(十一)项规定的 (二)保证金标准；(三)非结算会员结算准备金最低余额；(四)风险管理措施、条件及程序；(五)结算流程；(六)通知事项、方式及时限；(七)不可归责于协议双方 ...
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三）学历证明复印件；（四）协会规定的其他材料。 第九条执业证书的申请程序是：（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的 可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见；（四）协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在 ...
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中外合营证券公司审批规则(征求意见稿)第一条 为了明确中外合营证券公司的审批条件和程序，依据公司法、证券法及相关法律、行政法规，制定本规则。关联法规：全国人大 者经审计的会计报表；(八)外国合营者所在国家证券监管机构出具的关于该投资者是否具备本规则第七条第(二)、(三)项规定条件的说明函；(九)依法不 ...
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条 中国证监会对设立限定性集合资产管理计划的备案材料进行合规性审核，并向证券公司出具是否有异议的书面意见；中国证监会无异议的，证券公司方可推广其所提交备案的 罚款；情节严重的，依法取消其证券从业资格。第六十八条 证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理 ...
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中国证监会自收到申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照《试行办法》及本通知的 的特别说明管理人应当说明开展集合资产管理业务的组织架构、业务操作流程、投资决策程序、前后台业务分离制度、合规检查等内部控制机制、风险管理制度，并提供 ...
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三）学历证明复印件；（四）协会规定的其他材料。第九条执业证书的申请程序是：（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面 可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见；（四）协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在 ...
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暂停上市起始日；(二)证券交易所股票暂停上市决定的主要内容；(三)公司董事会关于是否可以争取恢复股票上市的意见和恢复股票上市的具体措施，并说明董事会的出席 指定报纸和网站上登载公告，说明公司历年的财务状况、公司高级管理人员重大违法违规情况及目前的重大债权债务、诉讼情况；公司董事会应当详细说明造成公司这 ...
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制度；（四）具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务 公司章程；（四）股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料，股东之间是否存在关联关系的说明；（五）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计 ...
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； （四）具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务 章程； （四）股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料，股东之间是否存在关联关系的说明； （五）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计 ...
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