产品的统一性对产业进行分类的，不能满足对从事多种产业活动的上市公司进行分类的要求。在这种情况下，沪深两交易所对各自的上市公司进行了初步分类。但是， 与维护制度。1.3《指引》适用于证券行业内的各有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。 2分类原则与方法2.1分类原则是将上市公司 ...
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发许可证。第十三条 取得许可证的注册会计师离开事务所从事其他工作或者转入未取得许可证的事务所时，原所在的事务所应当将其许可证收回上交省级注册会计师协会并转送 ；(四)注册资本、事业发展基金、风险基金的变动情况；(五)财政部和中国证监会要求报告的其他事项。第十六条 事务所的许可证除被暂停或者注销外，长期 ...
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下列事项： 一、证券的名称、种类与证券代号； 二、分销总量和分销的基本数量单位； 三、证券的分销条件(分销手续费、划款时间、承购价格等)。第十二条 分销 中证交托管部协助法定登记处完成上市公司分红派息、折配股等工作。第一百二十五条 法定登记处有权要求托管部提供以中证交名义持有部分证券之股东名册。第一百 ...
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、履历表，并各附户籍或身份证复印件及证明符合《证券商（从业人员）规则》有关要求的文件。▲证券商向交易所缴存证券交易保证金、清算头寸后，方可参加交易所市场买卖。▲证券商 旧股前一日收盘价格减除权利差额为基准。▲申报买卖证券的数量，须为一交易单位或其整数倍。▲申报买卖的价格，股票以一股为准，债券以面额百元 ...
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、金信受益、绍信受益、浙江受益及江苏盐信基金等6只原有投资基金资产调整符合要求后，合并规范为金越证券投资基金，金越证券投资基金类型为契约型封闭式，规模为 七、原则同意金越证券投资基金在上市后实施扩募，基金规模在上市后5--30个工作日内由原2．1096亿份基金单位扩募到5亿份，按每份基金单位价格1． ...
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基金在资产及规模调整符合要求后，规范为安久证券投资基金。安久证券投资基金类型为契约型封闭式，规模为200，000，020份基金单位，存续期为10年(1992年 由四川国信投资基金的原管理人四川国际信托投资公司对安久证券投资基金的未确认份额常年继续确认。 十二、基金上市、扩募及续期工作，应当根据 《证券 ...
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基金在资产及规模调整符合要求后，合并规范为兴安证券投资基金。兴安证券投资基金类型为契约型封闭式，规模为236，712，708份基金单位，存续期为10年 基金的原管理人黑龙江省证券公司、中国银行黑龙江省分行和哈尔滨国际信托投资公司对兴安证券投资基金的未确认份额继续确认。 十二、基金上市、扩募及续期工作， ...
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在资产及规模调整符合要求后，合并规范为隆元证券投资基金。隆元证券投资基金类型为契约型封闭式，规模为218，000，000份基金单位，存续期为10年 北疆基金和大庆基金的原管理人天元证券经纪有限公司、中国工商银行黑龙江省分行和交通银行大庆分行分别继续确认。 十二、基金上市、扩募及续期工作，应当根据《证券 ...
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的任职资格无异议。天和证券经纪有限公司开业后，上列人员须辞去在其他单位兼任的职务，辞职事宜由杭州证券监管特派员办事处监督执行。 四、根据《国务院 号)，同意天和证券经纪有限公司将原浙江工商信托公司基金管委会改组为一家证券营业部，设立在浙江省台州市。具体筹建及开业审批工作由杭州证券监管特派员办事处负责。 ...
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任职资格无异议。上述人员须在本批复下发之日起六个月内辞去在其他单位兼任的职务，辞职事宜由西安证券监管办公室监督执行。 六、暂不确定你公司所属 办公室负责验收营业部的改制及开业工作。 八、公司开业后应通过收购其他信托投资公司所属证券营业部的方式增加分支机构数量，使营业部家数达到规定要求。 九、请你公司接 ...
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