证券公司办理定向资产管理、专项资产管理业务，运用所管理的资金投资于境外证券市场的，参照本办法执行。鉴于《QDII试行办法》的规定主要是针对基金、集合计划等 条、第九条。上述条款涉及事宜需要予以明确的，证券公司可以与客户通过合同约定。四、证券公司境外证券投资定向资产管理业务作为定向资产管理业务的一种特殊 ...
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。公司应当按照相关法律法规和规章的要求，结合基金行业的特点认真研究、制订聘用合同的各项内容，对双方的权利、义务、投资管理人员的聘任期限、投资管理目标 投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等 ...
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发生信息安全重大事故后报告不及时、处置不妥当、整改未完成等情形的，对其证券营业部设立和收购申请不予受理，已受理的，中止审核。”本决定自2009年11月1 月底以前，证券公司确有优化网点布局需要的，在符合由相对过剩地区迁往相对不足地区的原则下可按现有政策迁址。证券营业部因城市改造、终止物业租赁合同等原因 ...
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的有形场所，应符合国家安全标准的有关要求。 第十二条证券公司应当与投资者签订网上证券服务协议或合同，明确双方的权利、义务和相关风险的责任承担，向 ，严格控制防火墙中的权限设置，确保按“最小权限原则”进行设置； (二)对于网上证券信息系统的内部访问，应严格限制访问源。 (三)特殊紧急情况下需要通过互联网 ...
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的有形场所，应符合国家安全标准的有关要求。第十二条 证券公司应当与投资者签订网上证券服务协议或合同，明确双方的权利、义务和相关风险的责任承担，向 证券信息系统进行实时监控，建立异常事件的甄别、报警、处理和报告机制。网上证券信息系统实时监控范围应包括各种安全设备、网络设备、服务器设备及操作系统、通讯线路 ...
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3号）的申请》（资证资字[2006]78号）及有关文件收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令17号，以下简称《试行办法》）、 的最低金额，不得接受非法汇集他人资金的客户参与集合资产管理计划。同时，应当做好合同管理、会计核算、费用计提、信息披露、收益分配等工作；其中，费用计提应当逐项 ...
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。公司应当按照相关法律法规和规章的要求，结合基金行业的特点认真研究、制订聘用合同的各项内容，对双方的权利、义务、投资管理人员的聘任期限、投资管理目标 投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司,申请发行可转换公司债券的上市公司：为了规范申请发行可转换公司债券的上市公司的信息披露行为，保护投资者合法权益， 应在申报时作书面说明。第五条由于商业秘密（如核心技术的保密资料、商业合同的具体内容等）等特殊原因，本准则规定的某些信息确实不便披露的，发行人可 ...
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模式、规模控制、组织机构及分工；2．客户选择标准和授信制度，包括融资融券合同标准文本，融资融券交易风险揭示书标准文本；3．融资融券账户、标的证券、 相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。会员应当将客户申报的情况以书面报告形式在每一月份结束后10个工作日内通过本所“会员网上 ...
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证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定第一条基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布证券投资基金宣传推介材料(以下简称“基金宣传推介材料”)，除应当遵守《证券 收益预期越高，投资人承担的风险也越大。 四、投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据 ...
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