证券公司风险需要动用基金的，证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案，基金公司制定基金使用方案，报经国务院批准后，由基金公司办理发放基金的具体事宜。 第 基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。财政部负责基金公司的国有资产管理和财务监督。中国人民银行负责对基金公司向其借用再贷款资金的合规 ...
//www.110.com/fagui/law_66704.html-了解详情
）实收资本低于500万元的机构，须在2006年3月31日前提出切实可行的增资方案，在2006年6月30日前完成增资，否则应停止会员制业务。（四）对现存 协会（以下简称“协会”）会员资格，按照协会制定的自律规则开展业务，接受协会的自律监管。四、会员制机构实收资本不得低于500万元；每设立1家分支机构，应 ...
//www.110.com/fagui/law_61898.html-了解详情
的业务规则；（三）审定总经理提出的工作计划；（四）审定总经理提出的财务预算、决算方案；（五）审定对会员的接纳；（六）审定对会员的处分；（七）根据需要 规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施下列监管：（一）要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户，并采取技术手续严格管理；（二） ...
//www.110.com/fagui/law_57380.html-了解详情
》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审慎监管的要求，制定本指引。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（ 统一的开户程序，要求所属证券营业部按照程序认真审核客户资料的真实性和完整性，关注客户资金来源的合法性。第二十九条证券公司应建立对录入证券交易系统的客户资料等 ...
//www.110.com/fagui/law_50806.html-了解详情
机构或者个人代持子公司的股权。第九条 基金管理公司设立子公司应当以自有资金出资。子公司的注册资本应当不低于2000万元人民币。第十条 设立子公司，应当向 的，中国证监会可以采取暂停子公司业务或责令基金管理公司清理、撤销子公司等行政监管措施。第三十七条 有下列情形之一，中国证监会责令基金管理公司限期整改 ...
//www.110.com/fagui/law_395742.html-了解详情
机构或者个人代持子公司的股权。第九条 基金管理公司设立子公司应当以自有资金出资。子公司的注册资本应当不低于2000万元人民币。第十条 设立子公司，应当向 的，中国证监会可以采取暂停子公司业务或责令基金管理公司清理、撤销子公司等行政监管措施。第三十七条 有下列情形之一，中国证监会责令基金管理公司限期整改 ...
//www.110.com/fagui/law_395669.html-了解详情
欺诈、误导投资人，或者其他侵犯他人合法权益的内容；（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第八条基金管理人申请募集基金，应当按照《证券投资基金 连续二十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。第四十五条中国证监会及其派出机构对基金管理人、基金托管人从事基金运作 ...
//www.110.com/fagui/law_393576.html-了解详情
的规定，受理基金募集申请，并进行审查，做出决定。第十条 中国证监会根据审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金募集申请进行评审。第十一条 基金募集期限 连续二十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。第四十五条 中国证监会及其派出机构对基金管理人、基金托管人从事基金运作 ...
//www.110.com/fagui/law_393497.html-了解详情
较轻的；（六）在申请办理股票及其衍生品种发行和上市、利润分配和资本公积金转增股本方案实施、股权激励授予和行权、有限售条件股份解除限售、证券停牌和复牌等 ，累计金额在该次募集资金净额的10%以上；（十五）最近一个会计年度公司实现的盈利低于盈利预测数的50%；（十六）公司被本所三次以上出具监管函；（十七） ...
//www.110.com/fagui/law_387611.html-了解详情
，形成覆盖全球、布局完整的指数授权格局。加强跨境etf产品评估工作，推动方案成熟的跨境 etf产品上市。扩大与境内外金融机构合作，研发形成一批跨境 。5、强化投资者管理。以投资者保护为宗旨，建立投资者准入制度，强化投资者监管。不断完善合格投资者制度，大力培育合格投资者，优化市场参与者结构。继续加快载体 ...
//www.110.com/fagui/law_373389.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务