公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；(五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；(六)从事金融 ，清退或转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会 ...
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标准按《海南省证券业务收费暂行规定》的有关条款执行。关联法规：地方政府规章（1）条第十六条投资券发行期限最长不超过一个月，发行期满尚未售出的投资券， 。第二十八条投资券期满时，因市场因素致使标的地产销售困难，可向主管机关申请延期清盘。第二十九条标的地产的财务必须由管理人设立专户进行管理，并定期公布经过 ...
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范围内承担公司经营亏损或破产的有限责任。股票可以转让、抵押和继承。股票遗失可以申请挂失。第四条本办法所称公司是指经国家有关机关批准，招股集资而成立的 的，责令其立即停止交易业务，并处以十万元以下的罚款。第三十条对拒不执行处罚决定的，人民银行市分行金融行政管理处可通知其开户银行扣缴罚款和加收罚款金额的 ...
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客户。第四十七条 期货经纪公司应当持续拥有符合法定要求的从业人员、技术设备，执行内部规章制度，确保稳健、合法经营。第四十八条 期货经纪公司应当向客户说明期货 清算的，可以向中国证监会申请，经批准后清算。第一百一十四条 特别处理期限届满，中国证监会可以决定延期，但特别处理期限最长不得超过一年。第一百一十 ...
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第三十条 证券交易所应当制定具体的交易规则。其内容包括：(一)交易证券的种类和期限；(二)证券交易方式和操作程序；(三)证券交易中的禁止行为；(四)清算交割事项 管理人员及工作人员的任职条件比照本办法第二十八条的规定执行。第七十七条 证券登记结算机构申请歇业、解散，在根据法定程序办理手续的同时，应当报 ...
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％；(三)一致行动人合并计算所持有的上市公司股份或者控制的上市公司股份比例达到或者超过30％；(四)信息披露义务人能够行使上市公司30％以上的表决权或者可以控制上市公司 达到本办法第二十一条、第二十二条规定比例的，自司法执行文书下达之日起3日内，申请执行人应当按照第二十一条、第二十二条的规定作出报告、 ...
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条 从名单中去除的保荐代表人符合注册登记要求的，可再次申请注册登记为保荐代表人。自去除之日起超过六个月的，应当重新参加保荐代表人胜任能力考试。第三 确认之日起三个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐：(一) 未在法定期限内披露定期报告；(二) 未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项；(三) 未按规定 ...
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发行的次级债券余额不得超过其核心资本的20％。第十四条次级债券计入商业银行附属资本的条件按照中国银行业监督管理委员会发布的相关监管规定执行。第三章次级债券 在规定期限内完成发行。发行人未能在规定期限内完成发行时，原批准文件自动失效，发行人如仍需发行次级债券，应另行申请。第二十二条次级债券发行结束后5个 ...
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第二十八条 基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费，但费率不得超过认购金额的百分之五。基金管理人办理开放式基金份额的申购，可以收取申购费， 证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构申请基金代销业务资格，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国证监会不予受理；已经 ...
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权、探矿权、采矿权等主要无形资产的价值、取得方式和时间、使用情况、使用期限或保护期，以及对发行人生产经营的重大影响。发行人允许他人使用自己所有的资产， 的数据为基础进行计算，其中扣除非经常性损益前后的净资产收益率和每股收益的计算应执行财政部、证监会的有关规定。第四十二条发行人本次募集资金拟用于重大资产 ...
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