。第三十五条 公司作为发起机构对特定目的主体具有控制权的，或者虽然不具有控制权但实质上承担其风险的，应当披露特定目的主体名称及主要财务信息。对作为证券化标的 一条 公司应披露本期以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付而确认的费用总额，以及以股份支付换取的职工服务总额、其他服务总额。第四十二条 公司 ...
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应保证募集说明书及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。第十八条主承销商应受发行人委托配合发行人 （十一）本次发行预计实收募集资金；（十二）发行费用概算（主要包括承销费用、律师费用、发行手续费用、审核费等）。第三十条发行人应说明本次发行中的 ...
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或正处于整改期间。 社团法人参股独立基金销售机构的，该法人应当为能独立承担民事法律责任的合法组织。 自然人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件： (一) 水平与成熟市场相比基本一致，但我国同类基金中各基金销售费率缺乏差异性。成熟市场基金销售费率较灵活，专业理财顾问服务收取 的销售费用通常较高，有的可 ...
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资产证券化业务的破产隔离条款。 第三十六条公司对特殊目的主体虽然不具有控制权但实质上承担其风险的，应当披露特殊目的主体名称及其期末资产总额、期末负债总额、 十二条公司应披露本期以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付而确认的费用总额，以及以股份支付换取的职工服务总额、其他服务总额。 第四十三条公司对 ...
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对募集说明书及其摘要的内容进行核查，确认募集说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。 第二十条发行人律师可受发行人委托参与编制 六条发行人应披露以报告期息税前利润（利润总额和利息费用之和）简单平均值与债券发行成功后公司利息费用总额计算的备考利息倍数比率。 第九十七条发行人 ...
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二：“客户委托合同书”审核要点一、合同双方当事人当事人双方为客户与期货经纪机构，不得以期货经纪机构内部某从业人员的名义与客户签订合同。二、客户及其授权指令 费用的规定事项手续费标准应由双方按平等原则协商，但不得与客户私下约定分享利益或者共同承担风险，其他相关费用由双方约定。十、交割写明具体的交割办法。 ...
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应保证募集说明书及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。第十八条主承销商应受发行人委托配合 及资信评估机构(如有)发行方式与发行对象承销方式本次发行预计实收募集资金发行费用概算第三节发行条款、担保、发行人的资信和偿债措施第六十四条发行人应 ...
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应保证募集说明书及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。第十八条主承销商应受发行人委托配合 资信评估机构（如有）发行方式与发行对象承销方式本次发行预计实收募集资金发行费用概算第三节发行条款、担保、发行人的资信和偿债措施第六十四条发行人应披露 ...
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权益，承担同等风险，但本办法第二十七条规定另有约定的除外。 第二十六条 证券公司设立集合资产管理计划，可以对计划存续期间做出规定，也可以不做规定 ，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产，按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的 ...
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。期货经纪机构应当建立和完善内部经济责任制度。对自身管理不严、错单交易等造成的客户交易损失，应当自行承担，按本规定第三十四条进行处理。同时， 代理手续费收入减去应付期货交易所手续费后的净收入的５％提取交易损失准备金，计入营业费用。但交易损失准备金达到相当于期货经纪机构注册资本的１０倍时，不再提取。交易 ...
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