批准的，应履行相应报批手续。 (三)证券营业部在营业时间、营业场所内由本公司总部或营业部咨询人员为本营业部客户进行内部咨询服务，不需报批，但 一种形式，不得独立的经济实体。“理财顾问工作室”须设在证券营业部内。 (二)证券经营机构及其营业部与咨询机构需按有关规定签订合办“理财顾问工作室”合同，并报证券 ...
//www.110.com/fagui/law_140565.html-了解详情
需报当地公安部门批准的，应履行相应报批手续。（三）证券营业部在营业时间、营业场所内由本公司总部或营业部咨询人员为本营业部客户进行内部咨询 按有关规定签订合办“理财顾问工作室”合同，并报证券咨询机构所在地与“理财顾问工作室”所在地的中国证监会派出机构备案。证券经营机构不能与咨询人员单独签订开办“理财顾问 ...
//www.110.com/fagui/law_42039.html-了解详情
义务直至有关信息公开披露为止。５．１．１１上市公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任一名董事证券事务代表，在董事会秘书不能履行职责时，代行董事会秘书的职责。 的重大变化；（三）订立７．４．４条第（一）项以外的重要合同，可能对上市公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；（四）发生重大债务或 ...
//www.110.com/fagui/law_23420.html-了解详情
的相关程序及总体情况，激励股份来源情况，激励对象考核情况，激励对象范围的调整情况及履行的程序，激励股份授予数量及解除锁定情况，股票期权授予及行权情况， 资产的事项；该事项为公司带来的损益额达到公司当年利润总额的10%以上时，应当详细披露有关合同的主要内容，包括但不限于：有关资产的情况，涉及金额、期限 ...
//www.110.com/fagui/law_395194.html-了解详情
直至有关信息公开披露为止。５．１．１１上市公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任一名董会证券事务代表，在董事会秘书不能履行职责时，代行董事会秘书的职责。证券 的重大变化；（三）订立７．４．４条第（一）项之外的重要合同，可能对上市公司的资产负债、权益和经营成果产生重大影响；（四）发生重大债务或未 ...
//www.110.com/fagui/law_23419.html-了解详情
，并且最近三年内没有重大违法、违规行为；(六)具有良好的公司治理、信托业务操作流程、风险管理体系和内部控制；(七)具有履行特定目的信托受托机构职责所需要的 信贷资产，并且不得违反法律、行政法规、银监会等监督管理机构的有关规定以及贷款合同的约定。第二十一条发起机构应当准确区分和评估通过信贷资产证券化交易 ...
//www.110.com/fagui/law_65740.html-了解详情
直至有关信息公开披露为止。５．１．１１上市公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任一名董事会证券事务代表，在董事会秘书不能履行其职责时，代行董事会秘书的职责。 的重大变化；（三）订立７．４．４条第（一）项以外的重要合同，可能对上市公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；（四）发生重大债务或 ...
//www.110.com/fagui/law_23395.html-了解详情
公司（以下简称“中国结算”）、中国证券业协会的规则，切实执行会员公司融资融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉接受证监会和本所、中国结算 ，也需要上传文件。融资融券申报数据文件中不能存在小数，所有数据取整。 数据格式 所有数据均为电子格式。 数据传输内容 融资融券业务申报数据及其标志 ...
//www.110.com/fagui/law_369195.html-了解详情
客户证券交由证券登记结算机构存管，但法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。第三十五条 证券登记结算机构为证券公司设立客户证券总账和自有证券总账， 机构;(二)受让前项权利和义务后，证券登记结算机构享有原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利，并应履行原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的 ...
//www.110.com/fagui/law_365717.html-了解详情
的客户证券交由证券登记结算机构存管，但法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。第三十五条 证券登记结算机构为证券公司设立客户证券总账和自有证券总账， （二）受让前项权利和义务后，证券登记结算机构享有原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利，并应履行原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的义务 ...
//www.110.com/fagui/law_363989.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务