第九条股权分置改革保荐机构出具的核查报告应当至少包括以下内容：（一）限售股份持有人是否严格履行在股权分置改革时所做出的各项承诺及履行情况；（二 导致上市公司控股股东或实际控制人发生变更的，控股股东、实际控制人应当兼顾上市公司整体利益和其他股东的合法权益，并按照《上市公司收购管理办法》等有关规定履行相应 ...
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第一章总则１．１为规范证券上市行为，维护证券市场秩序，保护投资者和证券发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《股票发行与交易 两个工作日内向本所报告，本所审查后决定是否公告：（一）公司章程、注册资金、注册地址变更；（二）公司经营政策、经营项目发生重大变化或主营业务变更； ...
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第一章总则１．１为规范股票上市行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（ 因１０．１．１条第（四）项的情形股票被暂停上市的公司，在暂停上市后三年内的任何一年有盈余的，可向本所提出恢复上市的申请，本所收到申请 ...
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发展做出贡献的注册会计师表示衷心感谢。回顾几年来中国证券市场的成长历程，注册会计师的作用可以概括为以下几个方面：(一)担当着证券市场的鉴证者。上市公司 是否公允地反映了其财务状况和经营成果以及上市公司的会计政策是否合法，各期所选择的会计政策是否一致。由此可见，注册会计师在证券市场上充当着发行人与投资者 ...
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)：历史数据光盘双备份、异地保存：开业以来历史数据备份是否完整、可恢复使用：系统运行情况 近2年来，信息系统重大故障发生及处理情况：附件四：交接 监督人：表20： 交接日相关单位联系方式汇总表(一)、证监局、交易所、通信公司、登记公司、协会(注，如有变更，及时调整)单位 部门或联系人 联系电话 手机或 ...
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人员的管理，保障基金份额持有人的合法权益，我会制定了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，现予以发布，请遵照执行。二○○六年十月二十七日基金管理 中国证监会相关派出机构。公司对外公告基金经理变更情况时，至少应当包括以下内容：基金经理变更原因，新任基金经理的基本情况、工作经历、是否曾被监管机构予以 ...
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，对保荐人的审慎核查工作提出严格的监管要求。辅导制度在规范公司改制方面发挥了重要作用，但一年辅导期的硬性时间要求并不能保证辅导内容的质量，保荐制度 第一节主体资格第八条发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。 ...
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公司一并予以质押登记。第二十七条 股份质押期间发生配股时，配股权仍由出质人行使。配股是否质押，由质押双方约定。第二十八条 质押当事人因主合同变更 方式申请查询其本人股份持有及变更登记等信息，应当提供以下申请材料：(一)股份查询申请；(二)股份持有人有效身份证明文件；(三)本公司要求提供的其他材料。第四 ...
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在本年度内所编制的与托管人有关的基金披露信息是否合法、真实、完整作出说明。 四、基金年度财务报告 (一)审计报告 应采用中国注册会计师协会规定的审计报告 情况、变更的原因，并充分披露其对财务状况、经营成果及基金运作的影响。 2.关联交易 (1)如基金与基金管理人、托管人及基金的发起人、基金管理公司的 ...
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规则第15号――财务报告的一般规定(2007年修订)第一章总则第一条 为规范公开发行证券的公司财务信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法 权益工具公允价值的确定方法；确认可行权权益工具最佳估计的依据。(二十一)销售商品、提供劳务及让渡资产使用权等交易的收入确认方法。按完工百分比法 ...
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