(以下简称会员)：(一)具有法人资格；(二)具有与交易品种相适应的注册资金和经营能力；(三)具有良好的商业信誉；(四)其出市代表具有良好的业务素质， 十九条 设立期货经纪公司，应当具备下列条件：(一)有符合规定的公司章程；(二)有固定的经营场所和完善的通讯设施；(三)注册资金在1000万元人民币以上； ...
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的暂停第三十四条 上市公司有下列情况之一者，中证交可暂停其有价证券上市，并报证券主管部门备案： 一、公司发生重大改组或经营有重大变更而不符合上市 的自然人不代表法人，参与法人股上市股票的交易委托买卖。第三节 委托指令的执行第五十二条 证券商接受客户委托后，应尽快将委托事项按操作程序输入设置在证券商处的 ...
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兼营机构不得以其他任何名义设立从事期货经纪业务的分支机构，各会员单位在交易所周围设立的出市代表管理部门不得挂牌，不得接受客户指令，不得提供结算服务。证管办（证监会 或董事会同意文件？４．你公司是否有金融机构客户或金融机构股东？５．你公司是否掌握客户的以下情况：Ａ名称或姓名？Ｂ经营范围或职业？Ｃ年龄？Ｄ ...
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受理委托人买卖证券，限于经本所批准可经营经纪业务并落实行情揭示的证券商。 第五十七条 证券商受理委托人买卖证券，限于其公司本部营业机构和分支营业机构，以及经 第五十八条 代表证券商受理委托买卖证券的，须是经本所培训考核合格的证券业务员。前项人员在执行业务时，须佩戴证券商颁发的标志，并有义务向委托人 ...
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条第二条本规定所指的投资信托基金，是指通过发行受益凭证，募集资金后，由专门经营管理机构用于证券投资或其它投资的一种信托业务。基金分为开放式和封闭式两种：开放式 条件：１．经主管机关批准的法人机构；２．属全国性的国营金融机构或净资产在一亿元以上；３．信托人不得持有某家上市公司１０％以上的股份，不得担任某 ...
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副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业资格的业务人员不少于十人；（三）有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施；（四）有健全的 ，应当提交下列材料：（一）证券营业部申请表；（二）原客户的转移方案及公司法人代表签署的承诺函。跨省、自治区、直辖市、计划单列市迁址的，还应提交原址所在地 ...
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应当符合下列条件：(一)经工商行政管理部门登记注册，具有法人资格；(二)有符合期货交易所规定数额的注册资本；(三)有开展业务所需的资金、专业人员和各项管理制度 会员以及金融机构出资设立的独立的结算公司。 第四十五条 (交易帐户的结算)会员必须在结算机构设立交易帐户。在期货交易所内发生的所有交易和交割， ...
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人员；3．超出本机构营业范围和营业时间从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构和期货经纪机构及其咨询人员等。(二)审核原则：1．优先考虑内部管理 投资咨询机构从业资格申请表2－3证券期货投资咨询机构企业法人营业执照(复印件)2－4证券期货投资咨询机构公司章程2－5证券期货投资咨询机构的内部管理制度2－ ...
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通过证券从业资格考试，并由所在机构向协会备案。 九、会员制机构应强化法人责任，以公司法人名义统一对外签订合作协议、参与媒体栏目、开立收费专用银行账户、印制合同 。媒体分析师变更所在机构时，自变更之日起3个月内，不得代表变更后所在的机构在相关媒体栏目上从事业务。通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司 ...
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银行核准。（１）经中国人民银行一级分行批准设立，可经营证券业务的金融机构；（２）资本金证券业务营运资金在５００万元（人民币，以下同）以上；（３）组织 超过三分之二、由会员大会从会员的法定代表人或出席会员大会的代表中选举产生；非会员理事由登记公司、主管机关和市政府委派的人士共同组成。第二十条本所理事会设 ...
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