资金划转流程附件：基金销售结算资金划转流程一、本流程中的D日是指基金合同规定的开放日或者现金红利发放日。D-1日、D+1日、D+2日、D+ ）确认失败的清算信息，基金销售支付结算机构应当于下一个工作日10:00前将资金划往基金投资人结算账户。九、基金管理人可以根据实际情况对中国证监会规定的特殊情况或者 ...
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建立了执业人员内部管理制度 22 是否与全部执业人员签订了劳动合同 23 是否及时对执业人员变动情况进行报备 24 是否建立执业人员的后续教育、培训制度 25 是否 规定》实施后，对公司开展证券投资咨询业务的类型选择及实施进展，面临的困难及应对措施。10. 公司对行业发展的建议，以及下一年度工作规划。 ...
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资产负债表、损益表及现金流量表（若有）或公司成立之日起至收购、出售资产合同签署日期间的资产负债表和损益表及现金流量表（若有）。（四）上市公司预计 复印件；（三）对担保事项的披露，应当说明担保协议签署及生效日期，被担保人基本情况：被担保人为法人的，应当包括企业名称、注册地点、法定代表人、经营范围、与上市 ...
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字段写入磁盘。除第4及第5项中的协助执行通知书、裁定书、《质押合同》等材料外，其他材料均需加盖代办机构印章，多页的材料需加盖 法人股。主办券商(公章) 年 月 日股份转让公司股份登记申报表(四)质押、司法冻结股份情况股份转让公司全称： 证券简称： 代码：序号 股东代码 持有人名称 身份证号/注册号 持 ...
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董事会、监事会的离任审查，将有关档案文件、正在办理或待办理事项，在公司监事会的监督下移交。公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺一旦在离任后持续履行 ７．４．４上市公司出现以下情况所涉及的数额达到７．２．２条所述标准的，比照本章第二节的规定予以披露。（一）重要合同（借贷、委托经营、受托 ...
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情况作出适当修改，同时予以说明。但凡对投资者做出投资决策有重大影响的信息，不论有无规定，上市公司均应予以披露。(四)本规定适用于上市公司在公募增发境内上市 ；5、前次募集资金运用情况的专项报告；6、法律意见书；7、主承销商律师的验证笔录；8、注册会计师的管理建议书；9、重要合同；10、中国证监会要求的 ...
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证券公司集合资产管理计划；(5)信托投资公司自营业务；(6)信托投资公司依据信托合同可投资于证券市场的信托产品；(7)财务公司自营业务；(8)保险机构投资者； 管理。中国证券业协会通过其网站定期公布符合条件的询价对象名单。对出现下列情况的机构投资者，将其从询价对象名单中去除，并将除名事由通过中国证券业 ...
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情况作出适当修改，同时予以说明。但凡对投资者做出投资决策有重大影响的信息，不论有无规定，上市公司均应予以披露。（四）本规定适用于上市公司在公募增发境内 协议；５、前次募集资金运用情况的专项报告；６、法律意见书；７、主承销商律师的验证笔录；８、注册会计师的管理建议书；９、重要合同；１０、中国证监会要求的 ...
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资产负债表、损益表及现金流量表（若有）或公司成立之日起至收购、出售资产合同签署日期间的资产负债表、损益表及现金流量表（若有）。（四）上市公司预计 复印件；（三）对担保事项的披露，应当说明担保协议签署及生效日期，被担保人基本情况：被担保人为法人的，应当包括企业名称、注册地点、法定代表人、经营范围、与上市 ...
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账户开立、管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作符合有关监管要求；最近两年无新开不合格账户等违规行为，或发生新开不合格账户等违规行为，但公司 为证券营业部条件的说明等。2、证券服务部基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同；人员名单、简历、资格证书、联系方式；上一年 ...
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