的《法律意见书》中称在招股说明书中“未发现对重大事实的披露有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏”，严重误导了广大投资者和证券监管部门，其行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条关于“禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相交活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者含有重大遗漏的、 ...
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：(一)就基金业绩进行预测；(二)保证获利、保证分担亏损或承诺最低收益；(三)通过促销方式，劝诱、利诱投资人购买基金；(四)诋毁同行；(五)刊登任何虚假或欺诈内容；(六)中国证监会禁止的其他行为。第九条招募说明书基金发行前，发行协调人应协助基金发起人根据《暂行办法》及其实施准则第三号《证券投资基金 ...
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10日，娃哈哈公司与娃哈哈集团公司签订综合服务协议，以无偿方式获得20年娃哈哈集团公司拥有的“娃哈哈”商标使用权。 中经开公司的上述行为，违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条关于“禁止任何单位和个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者含有重大遗漏的、 ...
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《股票条例》)第五十七条第(二)项的规定，构成《股票条例》第七十四条第(二)项所述的行为。根据《股票条例》第七十四条第(二)款、《禁止证券欺诈行为暂行办法》第二十二条的规定，对中国高科处以罚款50万元；对中国高科此次违规行为的主要责任人原总经理徐文龙处以警告，并罚款3万元。中国高科及徐文龙应自收到 ...
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股的股款3894万元，剩余公司职工股40万股的股款236万元没有到位。 二、处罚决定顺鑫农业的上述行为违反了中国证券监督管理委员会关于公司职工股发行和《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条的有关规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第二项所述的行为。根据《股票条例》 ...
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已收取200万元房产交易定金和 1160万元受托经营耒阳市电力发展有限公司的报酬，事实上飞龙实业并没有收到上述两笔款项。 二、处罚决定飞龙实业上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条的规定，构成了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第(二)项的行为。根据《股票 ...
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审计时，未能履行勤勉尽责的义务，确认上述两笔利润已实现，并出具了带解释性说明段的无保留意见审计报告。 二、处罚决定湖南省会计师事务所的上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条的规定，构成了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十三条所述的行为。根据《股票条例》第七十三条 ...
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证券投资收益；3．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；4．为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券；5．利用咨询服务与他人合谋操纵市场、欺诈投资人或者进行内幕交易。(十二)证券投资咨询机构报送的各种材料的真实性；(十三)证监会及其派出机构认为需要检查的其他事项。 第七条证监会派出机构每六个月对 ...
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卖出，共获利 6110万元。 二、处罚意见 航标公司的上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第七条的规定，构成 《股票发行与交易管理暂行条例》 (以下 ...
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公布。第三章 从业人员行为规范第十五条 期货业从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；(二)遵守期货交易所有关规则和期货经纪公司的规章制度；(三)恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，维护客户的合法权益；(四)自觉避免与客户的 ...
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