内容：１、公司实行投资分析、决策和操作相分离的制度；２、公司设立内部稽核部门，建立稽核制度；３、公司运用所管理的基金资产进行投资，应符合基金契约和 对公司组织机构和主要从业人员要求的条款公司根据《公司法》等有关法律，设置组织管理机构，聘用管理人员。（四）章程应载明公司自有资金运用限制的下列条款：１、 ...
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：全国人大法律（1）条国务院行政法规（1）条第二条本准则所称公司治理是指以股东会、董事会、监事会(或监事)和经理层等内部机构为主体的组织架构和 和分支机构管理等经营管理事务。期货经纪公司上述职能部门与股东、最终权益持有人及其下属职能部门之间没有隶属关系。上述职能部门的负责人不得在股东单位兼职。第十四条 ...
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公司法》(以下简称'《公司法》')、《中华人民共和国证券法》(以下简称'《证券法》')等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）的有关规定，制定本 和参股单位等情况。第六十五条发行人应披露其内部组织机构设置及运行情况，包括各主要职能部门、业务或事业部、各分公司或生产车间的情况。第六 ...
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或者已经危及证券公司的偿付能力的，中国证监会可以组织对该证券公司进行清理整顿或者实行兼并。（五）证券公司违反有关法律、法规和本意见规定，中国证监会将视 证券业务许可证》或者《证券营业许可证》，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。（五）证券公司、证券公司分公司或者证券营业部应当自注册之日 ...
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公司财务信息的真实性。四、公司在编制、披露中期报告的过程中，应严格按照法律、法规和证券交易所上市规则等有关规定，做好信息保密工作，严禁公司、股东和 ，上述违法行为一经发现，有关部门将按照《中华人民共和国证券法》等法律规定进行严肃处理。五、中期报告公布后，中国证监会各派出机构将组织交叉检查，核查公司中期 ...
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（一）发行人设立的程序、资格、条件、方式等是否符合当时法律、法规和规范性文件的规定，并得到有权部门的批准。（二）发行人设立过程中所签定的改制重组 十三条发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作（一）发行人是否具有健全的组织机构。（二）发行人是否具有健全的股东大会、董事会、监事会议事规则，该议事 ...
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控股和参股单位等情况。第六十五条发行人应披露其内部组织机构设置及运行情况，包括各主要职能部门、业务或事业部、各分公司或生产车间的情况。第六 而出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”声明应由经办注册会计师及所在会计事务所负责人签名，并由会计师事务所加盖公章 ...
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如下：一、各派出机构要增加投资者教育职能。要从当地和本部门实际情况出发，指定一个处（室）组织实施，由一名领导成员具体负责。要按照我会制定的教育 、各派出机构进行投资者教育，目的是让投资者了解投资品种的特点和风险，熟悉证券市场法律和规则，树立防范风险意识和正确投资理念，学会保护自身的合法权益，并自觉维护 ...
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符合本通知附件规定的筹建申请材料。（二）中国证监会正式受理筹建申请后，组织对筹建申请材料进行初审，审核重点包括申请人资格、发起人协议、可行性报告、基金 对公司筹建申请以书面方式提出评议意见。中国证监会参照专家评议会的意见，依照法律、法规及有关规定作出是否批准公司筹建的决定。第三条中国证监会基金监管部门 ...
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应提交原址所在地中国证监会派出机构出具的证券营业部迁出同意函。关联法规：全国人大法律（1）条第二十条证券营业部迁址后，证券公司申请证券营业部新址开业验收， 证券服务部业务管理制度；（二）证券服务部负责人任职资格申请材料；（三）有关部门出具的证券服务部营业场所消防、安全合格的证明文件；（四）证券营业部对 ...
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